国泰优质领航夹杂型证券投资基金     更新招募评释书      （2025 年第一号）   基金照料东说念主：国泰基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                                                  国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                                                               目              录                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                     紧要辅导   本基金经中国证券监督照料委员会 2023 年 10 月 27 日证监许可【2023】2439 号文注册召募。本基金的基金合同班师日为 2024 年 4 月 18 日。   基金照料东说念主保证招募评释书的内容着实、准确、圆善。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、商场前程和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投老本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 探究自身的风险承受才气，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作念出孤苦决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会环境等 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券稀奇 的非系统性风险，基金照料东说念主在基金照料运作过程中产生的运作照料风险，流动 性风险，本基金特定风险，本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险，实施侧袋机制对投资者的影响以及由某 些不可抗力因素等变成的其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或选拔不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金金钱投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、商场轨制以及往复国法等各异带来的稀奇风险，包括港股商场股价波动 较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于 科创板股票或选拔不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、商场轨制以及往复国法等差 异带来的稀奇风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资采集度相对较高的风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往复机制相关的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于存托凭证或选拔 不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   本基金可投资金钱支撑证券，存在与基础金钱相关的风险、与金钱支撑证券 相关的风险、与专项磋议照料相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。   《基金合同》班师后，荟萃 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并闭幕，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同 可能闭幕的不笃定性风险。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币商场基金和债 券型基金，低于股票型基金。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自应用命。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金照料东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   投资者应当注重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵寓摘要等信息 显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的关联章节。侧 袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并选藏本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本次招募评释书更新事由为基金司理变更等相关事项，相关变更自 2025 年 招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                第一部分       前言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息显露照料办法》                 （以下简称“《信息显露办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险照料划定》（以下简称“《流动性风险照料规 定》”）和其他关联法律律例的划定以及《国泰优质领航夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是划定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募评释书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚 他关联划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详实查阅基金合同。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                第二部分       释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 募评释书》过甚更新 料摘要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其时时作念出的校正     《信息显露办法》：指《公开召募证券投资基金信息显露照料办法》及颁 布机关对其时时作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其时时作念出的校正     《流动性风险照料划定》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 照料划定》及颁布机关对其时时作念出的校正               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主刚硬了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国泰基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 盛开日 本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日，则基金照料东说念主有权暂停办 理基金份额的申购、赎回及调节业务） 范基金照料东说念主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东说念主 和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，恳求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调节为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入 恳求份额总和后的余额）跳动上一盛开日基金总份额的 10% 证券往复所在香港设立的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖 划定范围内的香港联合往复所上市的股票 卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 基金应收款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息显露办法》划定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分 别贪图并公布基金份额净值和基金份额累计净值 在赎回时根据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的 基金份额               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金金钱上钩提销售服务 费的基金份额 商场推行、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、金钱支撑证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待。如将来法律律例变动，基金照料东说念主在履行恰当轨范后，可对 前述舞动订价机制的界说进行调治 账户进行处置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 件                   国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                  第三部分      基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时候：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：1.1 亿元东说念主民币   筹议东说念主：辛怡   筹议电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                推进称号                 股权比例         中国建银投资有限使命公司                  60%              意大利忠利集团                  30%        国网英大外洋控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行 总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司，历 任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 （国务院农村综合篡改服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处 长，财政部国务院农村税费篡改服务小组办公室（国务院农村综合篡改服务小组 办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南 省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会                        国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 科学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央 汇金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有 限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪金钱照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推进代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。                 国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 主任（主理服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行服务，先后任职于磋议处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行服务，历任外洋部副总司理、资金 磋议部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，照料筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主理服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息造反股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   杨金强，孤苦董事，博士研究生，教化。2011 年 7 月于今，历任上海财经大                  国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 学金融学院助理教化、副教化、教化、博导、系主任、副院长（主理服务）。2024 年 12 月起任公司孤苦董事。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金 照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的 基金司理， 的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企篡改股票型证券投资基金的 基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老办法日历 2040 三年持有 期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动生动配 置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权 益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监 （权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 基金照料有限公司，历任信息时刻部工程师、运营照料部总监助理、运营照料部 副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年                 国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和金钱照料有限公司。2019 年 副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限使命公 司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息时刻部总监、运营照料 部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋相信投资公 司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任产 品磋议部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   李海，硕士研究生，14 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国银行中山分行服务。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国东说念主民大学学习。2011 年 7 月加入国泰基金，历任研究员和基金司理助理。2016 年 6 月至 2019 年 1 月 任国泰金鹿保本升值夹杂证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月起兼任国泰金 泰生动配置夹杂型证券投资基金（由国泰金泰均衡夹杂型证券投资基金变更注册 而来）的基金司理，2017 年 8 月至 2019 年 8 月任国泰智能汽车股票型证券投资 基金的基金司理，2017 年 12 月至 2020 年 9 月任国泰可转债债券型证券投资基 金的基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 8 月任国泰金鹿夹杂型证券投资基金（由 国泰金鹿保本升值夹杂证券投资基金转型而来）的基金司理，2019 年 8 月起兼 任国泰耗尽优选股票型证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金福 三个月按期盛开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 泰优质领航夹杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月起兼任国泰优质精选 夹杂型证券投资基金的基金司理。   陆经纬，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。曾任职于中国外洋金融股份 有限公司和嘉实基金照料有限公司。2020 年 10 月加入国泰基金，历任行业研究 员、基金司理助理。2025 年 1 月起任国泰优质领航夹杂型证券投资基金的基金 司理。   （2）历任基金司理   本基金自基金合同班师之日起至 2025 年 1 月 2 日由李海担任基金司理，自   本基金照料东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资照料相关东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门提议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东说念主职责               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金照料东说念主承诺 建立健全里面阻挡轨制，采取有用方法，防患违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用方法，防患下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会退却的其他步履。 家关联法律、律例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计议；              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、过问、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、铺张权利，不按照划定履行职责；   （7）违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 相关的往复行径；   （8）违反证券往复气象业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 侵略商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息显露和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。 度，采取有用方法，防患违反基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资磋议等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事相关的往复行径；   六、基金照料东说念主里面阻挡轨制   基金照料东说念主为防御和化解计议运作中濒临的风险，保证计议行径的正当合规                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作轨范与阻挡方法，形成了 公司圆善的里面阻挡体系，并通过相应的具体业务阻挡经过来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并谀媚业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进 行实时的更新和调治，以适合公司计议行径的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司计议运作正当合规，形成称职计议、表率运作的计议理念；   （2）防御和化解风险，提高计议照料效益，确保公司计议的稳健运行和受 托金钱的安全圆善，达成公司持续、透露、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的着实、准确、圆善、实时；   （4）选藏公司追究的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应粉饰公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等系数业务过程和业务身手。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面阻挡轨制，公司全体职工 必须发愤选藏里面阻挡轨制的有用实践。   （3）彼此孤苦和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制约。里面阻挡的检 查评价部门必须孤苦于各业求实践部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面阻挡应根据公司计议业务发展、新址品的斥地、 金融立异、法律律例以及商场环境的变化等实时调治和完善，以保证里面阻挡的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、实践、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上梗阻，对紧要业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议照料方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的阻挡成本达到最好的内控恶果。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强劳动说念德莳植和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计议的企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行携带，对公 司建立里面阻挡系统和支撑其有用性承担最终使命；公司计议照料层对里面阻挡 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风高低挡使命， 既彼此孤苦，又彼此相助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风高低挡 体系。   （2）公司依据自身计议特色建立了包括各岗亭以办法使命制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全激发握住机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的劳动操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的办法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风高低挡轨范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风高低挡经过，并在试验业务中加以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权尺度和经过，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面管帐阻挡，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账照料，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资 和往复、往复和计帐、基金管帐和公司管帐等紧要岗亭不得有东说念主员的叠加。紧要 业务部门和岗亭进行物理梗阻。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变方法，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠说念和调换机制，明确论说机制旅途和业务 文告体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，达成自下而               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 上的实时论说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立圆善的研究照料、投资决策和往复照料等轨制体系，以 达成投资照料业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息显露照料办法，不竭优化完善机制经过，确保公 开显露信息的着实、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督查验，评价里面阻挡的有用 性，发现里面阻挡劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检 查里面阻挡轨制的实践情况，确保公司各项计议照料行径的有用运行。   基金照料东说念主保证以上对于里面阻挡轨制的显露着实、准确，并承诺基金照料 东说念主将根据商场变化和业务发展不竭完善里面阻挡轨制，切实选藏基金份额持有东说念主 的正当权益。                   国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                  第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004年09月17日   组织格局：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计议   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   筹议东说念主：王小飞   筹议电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答允相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统支撑处、内控合 规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工300余 东说念主。自2007年起，托管部荟萃聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面阻挡审 计，并依然成为旧例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务计议情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉 持“以客户为中心”的计议理念，不竭加强风险照料和里面阻挡，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实选藏金钱持有东说念主的正当权益，为金钱寄托东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管金钱畛域不竭扩大，托管业务品 种不竭加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。限制2023年年末，中国成立银行已 托管1334只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才气和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、                                  《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、荟萃多年荣获中央国债 登记结算有限使命公司（中债）              “优秀金钱托管机构”、银行间商场计帐所股份有 限公司（上清所）        “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁发的2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并看成独一中资银行获取《财资》               “中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣 获中国基金报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   （一）里面阻挡办法   看成基金托管东说念主，中国成立银行严格遵照国度关联托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内关联照料划定，称职计议、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保关联信息的着实、准确、圆善、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面阻挡组织结构   中国成立银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面阻挡服务， 对托管业务风险照料和里面阻挡的有用性进行携带。金钱托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤苦应用内控合规服务权利和 才气。   （三）里面阻挡轨制及方法   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了照料轨制、阻挡制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温顺利进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中阻挡，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区专门成就，闭塞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东说念主为事故的发生，时刻系统完             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 整、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同划定，对基金照料东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，对基 金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 阻挡等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金照料东说念主进行风险辅导，与基 金照料东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要很是事项实时论说中国证监会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。                    国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                第五部分        相关服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金照料        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                    电子往复网站：www.gtfund.com 登录网上往复页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 往复客户端、Android      电子往复平台                    电话：021-31089000    筹议东说念主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金照料东说念主网站。基金照料东说念主可根据关联法 律律例划定，增减或变更销售机构，并在基金照料东说念主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金照料有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  筹议东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律见地书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  筹议电话：021-31358666                   国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 传真：021-31358600 筹议东说念主：丁媛 承办讼师：朝晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：立信管帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 实践事务合伙东说念主：朱建弟 筹议电话：021-23280000 传真：021-63392558 筹议东说念主：吴凌志 承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关联划定，并经中国证监会证监许可【2023】2439 号文《对于准予国泰优 质领航夹杂型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，在 赎回时根据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基 金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额时不收取认购、申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金金钱上钩提销售服务 费的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别贪图并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如灵通彼此调节业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违反法律律例划定、基金合同约定以及对基金份额 持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金照料东说念主在履行恰当轨范后不错加多、 减少或调治基金份额类别成就、调治现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率或销售服务费率、变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售，或对基金 份额分类办法及国法进行调治等，调治实施前需依照《信息显露办法》的关联规 定在划定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   三、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象                  国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金照料东说念主网站或其他相关公告，基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   合适法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金份额的发售面值、认购价钱及贪图公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金金钱上钩提销售服 务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独贪图。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                  认购费率             M            M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。                     国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）    本基金采取金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的贪图公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，贪图公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，贪图公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的贪图公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的贪图保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式贪图出：    净认购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000.00–9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋3.00）/1.00＝9，884.42 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9，884.42 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式贪图出：    认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时候由基金照料东说念主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理国法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金照料东说念主将认购无效的款项 返璧。 笔认购恳求单独贪图。认购一接纳理不得取销。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往复级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   基金照料东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或相关公告。 金照料东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相避开前述 50%比例 要求的，基金照料东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同班师后登记机构的说明为准。   七、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主            国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的班师   一、基金合同的班师   本基金基金合同于 2024 年 4 月 18 日肃穆班师。自基金合同班师日起，本 基金照料东说念主肃穆运行照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱畛域   《基金合同》班师后，荟萃 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期论说中给予 显露；荟萃 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并闭幕，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金照料东说念主 网站或其他相关公告，基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金照料 东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日，则基金照料东说念主有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转 换业务），但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述盛开日及 盛开时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息显露办法》的关联划定在 划定媒介上公告。   本基金已于 2024 年 5 月 17 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调节 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一盛开日该 类基金份额申购、赎回或调节的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行贪图；              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息显露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构划定的轨范，在盛开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购班师。若资金在划定时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东说念主账户，基金照料东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎回恳求班师后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。如遇往复所 或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往复 系统、港股通资金交收国法限制或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因 素影响业务处理经落后，赎回款项划付时候相应顺延。   基金照料东说念主应以往复时候结果前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金照料东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求简直 认时候进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息显露办法》的关联划定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往复级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。投资东说念主当 期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低份额为 各销售机构的业务划定为准。 各销售机构对基金往复账户最低份额余额有其他划定的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体划定请 参见相关公告。 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风高低挡的需要，可采取上述方法对基金畛域给予控 制。具体见基金照料东说念主相关公告。                  国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 份额等数目限制。基金照料东说念主必须在调治实施前依照《信息显露办法》的关联规 定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱上钩 提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                   申购费率            M           M≥500 万元             按笔收取，1000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额相持续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；相持续持有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份 额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有 期长于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期长于或就是 180 日的基金份额持 有东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：     赎回恳求份额持续持有期（Y）                  赎回费率              Y                 国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）            Y≥180 日                   0.00%   （注：赎回份额持续持有期的贪图，以该份额在登记机构的登记日运行贪图。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额相持续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；相持续持有期长于或就是 30 日的基金份额持有东说念主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回恳求份额持续持有期（Y）                赎回费率              Y            Y≥30 日                    0.00%   （注：赎回份额持续持有期的贪图，以该份额在登记机构的登记日运行贪图。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的关联划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律律例以及 监管部门、自律国法的划定。 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金持续营销计 划，按期和不按期地开展基金持续营销行径。在基金持续营销行径期间，基金管 理东说念主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主恰当调低基金销售用度。   七、申购份额和赎回金额的贪图   基金申购采取金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的贪图公式   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                    国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额的贪图公式   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 到的申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.50%）＝9，852.22 元   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.0412＝9，462.37 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金 份额。                   国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   赎回金额的贪图方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的持续 持有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的持续持 有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为 11，940.00 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，该份额的持续 持有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金 份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12，000.00－0.00＝12，000.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，该份额的持续持 有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为 12，000.00 元。 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当延长贪图或公告。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金的投资运作，或导致基金照料东说念主无法贪图当日基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相避开 50%采集度的情形。法律律例或中 国证监会另有划定的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金照料东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。发生上述第 7、9 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例说明等方式对该投 资东说念主的申购恳求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该等一说念或者部分申购恳求。在 暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金的投资运作，或导致基金照料东说念主无法贪图当日基金金钱净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入恳求份额 总和后的余额）跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才气支付基金份额持有东说念主的一说念赎回 恳求时，按正常赎回轨范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回恳求有 繁重或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到一说念赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下 一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额 净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如基金份额持有东说念主在 提交赎回恳求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东说念主跳动上一盛开日基金总 份额 20%以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回恳求跳动 上一盛开日基金总份额 20%以上的部分，基金照料东说念主不错宽限办理赎回恳求；对 于该基金份额持有东说念主当日赎回恳求未跳动 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一 并办理。即当基金照料东说念主合计有才气支付该基金份额持有东说念主当日赎回恳求未跳动 金照料东说念主合计支付该基金份额持有东说念主当日赎回恳求未跳动 20%的部分过甚他基 金份额持有东说念主的赎回恳求有繁重或合计因支付该等赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。宽限的赎 回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额 的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回恳求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 制。   （4）暂停赎回：荟萃 2 个盛开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，夫妻性爱技巧可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金照料东说念主网站等方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，评释关联处理方法， 并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息显露办法》的关联划定，最迟于再行盛开日在划定媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行盛开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十二、基金调节   基金照料东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 相关国法由基金照料东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复气象或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。   十六、按期定额投资磋议   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资磋议，具体国法由基金照料东说念主另 行划定。投资东说念主在办理按期定额投资磋议时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照料东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所划定的按期定 额投资磋议最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有划定的除外。   十八、如相关法律律例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照料东说念主可制定和实施相应的业务国法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的划定或相关公告。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）               第九部分   基金的投资   一、投资办法   在有用阻挡风险的前提下，追求超过事迹比较基准的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、地方政府债、政府支撑机构债券、中期单据、可调节债券（含可分离往复可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支撑证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关规 定）。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例 为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不跳动一说念股票金钱的 50%），每个 往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保 证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基 金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行恰当轨范后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例划定。   三、投资策略   本基金将追踪商场环境变化，根据对宏不雅经济运行态势、宏不雅经济战略变化、 证券商场运行情状、外洋商场变化情况等因素的久了研究，判断证券商场的发展 趋势，综合评价各类金钱的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类金钱之 间的配置比例、调治原则和调治范围。   （1）个股投资策略   本基金要点挖掘具备竞争上风、具备可持续增长能源的优质企业投资契机，               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 通过对企业价值的挖掘和判断，寻找具备竞争上风、估值相对合理的优质企业。 本基金对企业的筛选主要从以下角度综合探究： 许可或销售网罗等方面的竞争上风，选拔计议稳健、具有长久竞争壁垒的企业。 具备长久增长才气的企业。 理层的布景、公司文化与愿景等，选拔具有追究的公司治理结构、赫然的长久愿 景和企业文化、信息透明的企业。   具体操作上，本基金个股投资采取定量和定性分析相谀媚的策略。   本基金可主要从成长才气、赚钱才气、估值水对等方面对标的公司进行综合 评价。   ①成长性方针：评估公司将来发展趋势与发展速率，要点选藏的方针包括收 入增长率、营业利润率、净利润增长率等。   ②盈利方针：评估公司的盈利质料，要点选藏的方针包括毛利率、营业利润 率、净利率、净金钱收益率等。   ③估值方针：选拔当今估值水平合理的上市公司，要点选藏的方针包括市盈 率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率/净利润增速等。   ④成长竞争力方针：要点选藏公司市占率、研发用度实足额以及占收入比例、 研发东说念主员数目、专利数目等。   本基金可要点检会标的公司时刻竞争力、行业空间、公司治理等方面的情况。   ①时刻竞争力：公司具备打造新址品或引颈行业的才气；或老到居品具备核 心竞争力，又具有追究的时刻居品储备；或具有长久竞争壁垒。   ②行业空间：公司所处行业具备较大的成漫空间和追究的发展前程。   ③公司治理：公司具备赫然的治理结构，对中枢时刻东说念主员有追究的激发。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金将采取“从下到上”精选个股的策略。要点选藏具有持续当先上风或                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 中枢竞争力的公司；企业盈利前程广或成漫空间较大的公司；与 A 股同类公司 比拟具有估值上风的公司。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券金钱投资主要以长久利率趋势分析为基础，谀媚中短期的经济 周期、宏不雅战略场所、收益率弧线以及信用风险变化分析，实施积极的债券投资 照料。对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济战略的分析，忖度将来收益率弧线的变动趋势，综合探究组合流动性决定投 资品种。对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利能 力、偿债才气、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差 具有相对投资契机的个券进行投资，并采取散布化投资策略，严格阻挡组合举座 的违约风险水平。   本基金在对可调节债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行久了分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和追究流动 性的可调节债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支撑金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支撑证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支撑证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 特殊情况下的流动性风险。   基金照料东说念主将按影相关法律律例的划定，根据风险照料的原则，以套期保值                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 为目的，谀媚对宏不雅经济阵势和战略趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等方针进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   本基金投资于股票期权按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的，选拔 流动性好的期权合约进行投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法的前提下， 在履行恰当轨范后相应调治和更新相关投资策略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例为 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不跳动一说念股票金钱的 50%）；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股整个贪图），其市值不跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的一说念基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股整个贪图），不跳动该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱支撑证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金持有的一说念金钱支撑证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）金钱支撑证券的比例，不得超 过该金钱支撑证券畛域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱支撑 证券，不得跳动其各类金钱支撑证券整个畛域的 10%；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支撑证 券。基金持有金钱支撑证券期间，若是其信用等级着落、不再合适投资尺度，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）本基金若参与股指期货往复，应当遵照下列要求： 金金钱净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 贪图）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳动上一往复日基金金钱净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往复，应当遵照下列要求： 金金钱净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定；              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 不得跳动上一往复日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权往复，应当遵照下列要求： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金照料东说念主照料的一说念盛开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一说念投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照料东说念主之外 的因素以至基金不合适该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并贪图；   （19）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）、                 （16）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金照料东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在相关证券可往复的 10 个往复日内进行调 整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定的从其划定。   基金照料东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定退却的其他行径。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、试验 阻挡东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予显露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中证港股通综合指              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 数（东说念主民币）收益率×10%+中债综合指数收益率×20%。   选拔该事迹比较基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个商场第一个统 一指数；编制合理、透明，有一定商场粉饰率，何况不易被主管；编制和发布有 一定的历史，有较高的著明度和商场影响力；   （2）中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，收用合适港股通资历 的上市公司证券看成样本，以响应港股通范围内上市公司的举座发达；   （3）中债综合指数是中央国债登记结算有限使命公司编制的响应境内东说念主民 币债券商场价钱走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、战略性银行 债券、买卖银行债券、中期单据、短期融资券、企业债、公司债等。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准偶然着实、客不雅 地响应本基金的风险收益特征。   跟着法律律例和商场环境的变化，若是上述事迹比较基准不适用本基金，或 者本基金事迹比较基准中所使用的指数暂停或闭幕发布，或者推出更巨擘的偶然 表征本基金风险收益特征的指数，本基金照料东说念主不错依据选藏基金份额持有东说念主合 法权益的原则，根据试验情况对事迹比较基准进行相应调治。调治事迹比较基准 应经基金托管东说念主同意，经履行恰当轨范后在划定媒介上给予公告，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币商场基金和债 券型基金，低于股票型基金。   本基金投资港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及往复国法等各异带来的稀奇风险。   七、基金照料东说念主代表基金应用推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的 划定。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）               第十部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、单据价值、银行进款本息、基 金应收款项过甚他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）            第十一部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复气象的往复日以及国度法律律例 划定需要对外显露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、金钱支撑证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则  基金照料东说念主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联划定。 有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采取最近往复日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往复日的报价不可着实响应公允价值的，草率报价进行调治，笃定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探究不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大量持有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值时刻笃定公允价值。采取估值时刻笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调治并笃定公允价值。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值；   （4）对于在往复所商场上市往复的公斥地行的可调节债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价往复的债券收用估值日收盘价看成估值全价；实行净 价往复的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻笃定公允价值。 往复所商场挂牌转让的金钱支撑证券，采取估值时刻笃定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于 未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取在当前情况下适 用何况有实足可利用数据和其他信息支撑的估值时刻笃定其公允价值；对于不存 在商场行径或商场行径很少的情况下，应采取估值时刻笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采取估值时刻笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大批往复取得的带限售期的股             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联划定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。 试验收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不笃定性的相关辅导。基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 估值；采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时刻笃定公允价值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采 用最近往复日结算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按影相关法律律例和监管部门的划定估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 机制波及的境社往复气象所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调治或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调治日或试验支付日进行相应 的估值调治。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律律例以及监管部 门、自律国法的划定。 最新划定的，按其划定进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的划定或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，基金 照料东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金照料东说念主对基金净值信息的 贪图结果对外给予公布。   五、估值轨范 额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值除以当日该类基 金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有划定的，从其 划定。   基金照料东说念主于每个服务日贪图基金金钱净值及各类基金份额净值，并按划定 公告。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金金钱估值后， 将各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照料东说念主按划定对外公布。   六、估值失实的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的方法确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的使命东说念主应当对由于该估值失实遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担； 由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估 值失实使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失实使命方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到更正；   （2）估值失实的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值失实使命方仍草率估值失实负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不妥 得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值失实使命方；   （4）估值失实调治采取尽量规复至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值贪图出现失实时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 商说明后，基金照料东说念主应当暂停估值；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   八、基金净值的说明   基金金钱净值和各类别基金份额净值由基金照料东说念主负责贪图，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个盛开日往复结果后贪图当日的基金金钱净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核说明 后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按划定对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 所变成的缺点不看成基金金钱估值失实处理。 第三方机构发送的数据失实或者由于其他不可抗力等，基金照料东说念主和基金托管东说念主 天然依然采取必要、恰当、合理的方法进行查验，但未能发现失实的，由此变成 的基金金钱估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的方法减弱或摒除由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相关估值调治不看成基金金钱估值失实处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）          第十二部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同等分拨权； 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》班师发火 3 个月可不进行 收益分拨； 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后可调治基金收益的分拨原 则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在划定 媒介上公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 划定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的贪图方法等关联事项，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》班师后与基金相关的管帐师费、公证费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。照料费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商科罚。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的贪图方法 如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约 划定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）           第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度显露； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）          第十五部分 基金的信息显露   一、本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险照料划定》、            《基金合同》过甚他关联划定。相关法律律例对于信息 显露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照 法律律例和中国证监会的划定显露基金信息，并保证所显露信息的着实性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予显露的基金信 息通过合适中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息显露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介显露，并保证 基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开显露的信 息贵寓。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开显露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开显露的信息采取阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币 元。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体轨范，评释基金居品的特性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载 在划定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》班师后，基金居品贵寓摘要的信息发生首要变 更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在划定 网站，基金销售机构亦应将基金居品贵寓摘要更新登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金闭幕运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓摘要、 《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，基金销售机构亦应将基金居品 贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于划定媒介上。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》班师公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》班师公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》班师后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在划定网站显露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露盛开日的各类别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站显露半 年度和年度终末一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在划定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在划定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在划定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资 者决策的其他紧要信息”项下显露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 论说期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金照料东说念主应当在基金年度论说和中期论说中显露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生首要事件，关联信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 试验阻挡东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 国法； 现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）炫夸公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开炫夸。   （九）计帐论说   《基金合同》闭幕的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 划定的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。基金财产计帐小组              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资金钱支撑证券的相关公告   若本基金投资金钱支撑证券，基金照料东说念主应在本基金中期论说及年度论说中 显露其持有的金钱支撑证券总额、金钱支撑证券市值占基金净金钱的比例和论说 期内系数的金钱支撑证券明细。   若本基金投资金钱支撑证券，基金照料东说念主应在本基金季度论说中显露其持有 的金钱支撑证券总额、金钱支撑证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支撑证券明细。   （十二）投资港股通标的股票的相关公告   若本基金投资港股通标的股票，基金照料东说念主应当在基金季度论说、中期论说、 年度论说等按期论说和招募评释书（更新）等文献中显露港股通标的股票的投资 情况。法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。   （十三）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募评释书（更新）等文献中显露股指期货往复情况，包括往复政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资战略和投资办法等。   （十四）投资国债期货的相关公告   若本基金投资国债期货，需按照律例要求在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募评释书（更新）等文献中显露国债期货往复情况，包括往复政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资战略和投资办法等。   （十五）投资股票期权的相关公告   若本基金投资股票期权，应当在按期信息显露文献中显露参与股票期权往复 的关联情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并 充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战略和 投资办法。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （十六）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，相关信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的划定进行信息显露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的划定。   （十七）中国证监会划定的其他信息。   六、信息显露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 显露内容与格局准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期论说、更新的招募评释书、基金居品贵寓摘要、基金计帐论说等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊显露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介显露信息，然则其他寰球媒介不得早于划定媒介显露信息，何况 在不同媒介上显露团结信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息显露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的相关划定。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计论说、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律律例另有划定的从其划定。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法            国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 规划定将信息置备于各自办公气象，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息显露的情形  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长显露基金相关信 息： 业时；              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）             第十六部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轨范   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并显露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账 户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购战略。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。大量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求跳动前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户金钱为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因金钱流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户金钱进行估 值并显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金照料东说念主应当在闭幕侧袋机制后实时聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》 划定的管帐师事务所进行审计并显露专项审计见地。   六、侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募评释书“基金的信息显露”部分划定的基金净值信息 显露方式和频率显露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金按期论说中显露论说期内特定资 产处置进展情况，显露论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明 不看成特定金钱最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡径直援用法律律例或监管国法的 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金照料东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行恰当轨范后，可径直对本部安分容进行修改、调治和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）              第十七部分    风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、战略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化场所及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展战略、收支口贸易战略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的计议、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行情状的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东说念主试验收益水平着落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券稀奇的风险，包括上市公司计议风险、 信用风险等。 照料、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的风险。 行东说念主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级着落等原因造 成的基金金钱损失的风险。   三、运作照料风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金照料东说念主里面阻挡不完善而导致基金财产               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的矍铄和失实而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因变成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购、赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日，则基金照料东说念主有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转 换业务），但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，本基金照料东说念主将罢免基金份额 持有东说念主利益优先原则，合理阻挡基金份额持有东说念主采集度，审慎说明申购赎回业务 恳求，包括但不限于： 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风高低挡的需要，可采取上述方法对基金畛域给予控 制。具体见基金照料东说念主相关公告。 确保基金估值的公说念性。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回款项。   辅导投资东说念主留神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 磋议。   （二）本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 股通标的股票投资比例不跳动一说念股票金钱的 50%，其余金钱可投资于债券等 金融器用。本基金所投资的股票商场/债券商场具有发展老到、容量较大、往复活 跃、流动性充裕的特征，偶然温暖本基金盛开式运作的流动性要求。同期，本基 金在充分控制商场行情与投资契机的前提下，恰当进行散布投资，以达成相对均 衡的配置，保障了金钱组合的流动性。在极点商场行情下，存在基金照料东说念主可能 无法以合理价钱实时变现或调治基金投资组合的风险。本基金照料东说念主将施展专科 研究上风，持续优化组合配置，以阻挡流动性风险。 导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由商场短少 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法温暖保证金要求，使 得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 流动性风险。   基金照料东说念主将密切选藏各类金钱及投资标的的往复活跃程度与价钱的荟萃 特性况，评估各类金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调治，以温暖基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。   （三）大量赎回情形下的流动性风险照料方法   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入恳求份额 总和后的余额）跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当本基金出现大量赎回情形时，基金照料东说念主经里面决策，将运用多种流动性 风险照料器用处理赎回恳求，以草率流动性风险，保护基金份额持有东说念主利益。具 体方法详见招募评释书“基金份额的申购与赎回”中“大量赎回的情形及处理方 式”的相关内容。   （四）备用流动性风险照料器用的实施情形、轨范及对投资者的潜在影响                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险照料器用，对赎回申 请进行限制调治，看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的援救方法，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“大量赎回的情形及处理方式”，详实了 解本基金暂停接受赎回恳求的情形及轨范。   在此情形下，投资者的赎回恳求不被基金照料东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金宽限办理赎回恳求的情形及轨范。   在此情形下，投资者的部分赎回恳求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详实了解本基金减速支付赎回款项的情形 及轨范。   在此情形下，投资者接收赎回款项的时候将可能比正常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回恳求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回款项的时候比正常情形下有所延长。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到公说念对待。当日参与申购、赎回归往的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往复过甚他成本的风险。   本基金相持续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   五、本基金特定风险 现。本基金照料东说念主将施展专科研究上风，持续优化组合配置，以阻挡特定风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或选拔不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金金钱投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、商场轨制以及往复国法等各异带来的稀奇风险。   （1）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达 出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股往复失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合往复系数限公司开市前阶段，当 日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续往复时段， 当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入往复的风险。 若是将来港股通相关业务国法发生变化，以新的业务国法为准。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于 东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金 金钱濒临潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。东说念主民币兑港币的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于 基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时候延长 或是汇率数据失实等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险。   （5）境外商场的风险   本基金投资内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的划定范围内 的香港联合往复系数限公司上市的股票，投资将受到香港商场宏不雅经济运行情况、 货币战略、财政战略、产业战略、往复国法、结算、托管以过甚他运作风险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金金钱濒临潜在风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交 易国法等各异带来的稀奇风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个往复日不成就涨跌幅限制，股价可能发达出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板实践比 A 股其他板块更为严格的退市尺度，且退市 轨范存在一定辞别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资采集度相对较高的风险。因科创板上市公司买卖模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 而产生对基金净值不利的影响。 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里往复机制相关的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于 存托凭证或选拔不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流忖度风险等与基础金钱相关的风险；   （2）金钱支撑证券信用增级方法相关风险、金钱支撑证券的利率风险、评 级风险等与金钱支撑证券相关的风险；   （3）照料东说念主违约违纪风险、托管东说念主违约违纪风险、专项磋议账户照料风险、 金钱服务机构违纪风险等与专项磋议照料相关的风险；   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时刻风险和操作风 险等其他风险。 险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价 格波动比标的器用更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使 基金金钱濒临损失风险。股指期货采取保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时候内补足保证金， 按划定将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货商场的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利恶果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此 类风险通常是由商场短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法温暖保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 险、信用风险和操作风险等。商场风险指由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价 格波动。保证金风险指由于无法实时筹措资金温暖建立或者支撑繁衍品合约头寸 所要求的保证金而带来的风险。信用风险指往复敌手不肯或无法履行契约的风险。 操作风险则指因往复过程、往复系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时候所导致的 损失。   《基金合同》班师后，荟萃 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并闭幕，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同 可能闭幕的不笃定性风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性照料实施 指示（试行）》及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高律例进行风险级 别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无须然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各异，对团结居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作情 况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配历练，并须实时选藏销售机 构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额根据基金合同和招募评释 书的约定盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定金钱的变面前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金按期论说中显露论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不看成特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 探究主袋账户金钱，基金事迹方针应当以主袋账户金钱为基准，因此本基金显露 的事迹方针不可响应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。   八、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往复、诓骗步履等产生的违纪风险； 能会在一定程度上影响服务的荟萃性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）          第十八部分      基金的闭幕与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议班师后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）            第十九部分     基金合同内容选录   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金照料东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、调节、按期定额投资和非往复过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金照料东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风高低挡、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤苦，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的方法使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定贪图并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联划定，履行信息显露及 论说义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开显露前应予守密，不               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，何况 保证投资者偶然按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 班师，基金照料东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风高低挡、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （5）看护由基金照料东说念主代表基金刚硬的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定另有 划定外，在基金信息公开显露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主贪图的基金金钱净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律律例划定的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息显露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，说 明基金照料东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金照料东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了恰当的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律律例划定的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督照料机构，并文告基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （20）按划定监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）注重阅读并遵照《基金合同》、招募评释书、基金居品贵寓摘要等信息 显露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）选藏基金信息显露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》划定的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律律例划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，加多、减少或调治基金份额类别成就、罢手现存基 金份额类别的销售或调治基金份额分类办法及国法；   （6）在法律律例划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）基金照料东说念主、销售机构、登记机构在法律律例划定或中国证监会许可 的范围内调治或修改关联基金认购、申购、赎回、调节、按期定额投资、非往复 过户、转托管等业务国法；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 基金照料东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮挡、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和筹议东说念主、表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、《基金合 同》和会议文告的划定，何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格局或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会 议文告中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谀媚的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。表决方式上， 在法律律例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主也不错采取网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与轨范                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主理东说念主按照下列第（七）条划定轨范笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违反把柄解说，不然提交合适会议文告中划定的说明基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头合适会议文告划定的表决见地视为有 效表决，表决见地暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当连忙公布再行清 点结果。                 国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践班师的基金份额持有东说念主 大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）；              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等划定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议班师后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主邻接的；                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类 基金份额比例进行分拨。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有握住力。除非仲裁裁 决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，络续赤诚、勤勉、尽责地 履行基金合同划定的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。                   国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）              第二十部分        托管契约内容选录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称号：国泰基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    邮政编码：200082    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织格局：有限使命公司    注册老本：1.1 亿元东说念主民币    存续期间：持续计议    计议范围：基金设立、基金业务照料，及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国成立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 9 月 17 日    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号    组织格局：股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续计议    计议范围：采纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔 尺度的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的格局，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金照料东说念主不错根据试验情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围给予更新和调治并实时文告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金试验投资是否合适《基金合同》对于证券选拔尺度的 约定进行监督。   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、地方政府债、政府支撑机构债券、中期单据、可调节债券（含可分离往复可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支撑证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关规 定）。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例 为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不跳动一说念股票金钱的 50%），每个 往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保 证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基 金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行恰当轨范后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例划定。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例为 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不跳动一说念股票金钱的 50%）；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股整个贪图），其市值不跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的一说念基金持有一家公司发 行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股整个贪图），不跳动该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱支撑证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金持有的一说念金钱支撑证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）金钱支撑证券的比例，不得超 过该金钱支撑证券畛域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于团结原始 权益东说念主的各类金钱支撑证券，不得跳动其各类金钱支撑证券整个畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支撑证 券。基金持有金钱支撑证券期间，若是其信用等级着落、不再合适投资尺度，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）本基金若参与股指期货往复，应当遵照下列要求： 金金钱净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 持有的股票总市值的 20%； 贪图）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳动上一往复日基金金钱净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往复，应当遵照下列要求： 金金钱净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支撑证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳动上一往复日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权往复，应当遵照下列要求： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的一说念盛开式基金持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 理东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例 进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照料东说念主之外 的因素以至基金不合适该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （16）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并贪图；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金畛域变动等基金照料东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述划定 投资比例的，基金照料东说念主应当在相关证券可往复的 10 个往复日内进行调治，但 中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定的从其划定。   基金照料东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。   本基金在运行进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、试验 阻挡东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢免基金份              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予显露。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主投资通顺受限证券进行监督。   基金照料东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会相关划定，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风高低挡轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券，不包 括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往复所或世界银行间 债券商场往复的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责 相关服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主偶然正常查询。因基金照料东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金金钱的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，基金托管 东说念主不承担任何使命。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何格局的保证金。若有最新法律律例、 监管战略变更划定的，根据最新法律律例、监管战略实践 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要科罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性繁重以及相关损失的草率科罚方法，以及关联很是 情况的处置。   基金照料东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极有用的方法，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 金大量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁重时，基金照料东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金照料东说念主原 因导致本基金出现损失以至基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金照料东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓着实、准确、 圆善。关联贵寓如有调治，基金照料东说念主应实时提供调治后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会划定媒介显露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资通顺受限证券比举例违反关联限制划定，在合理期限内未能 进行实时调治，基金照料东说念主应在两日内编制临时论评话，给予公告。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值贪图、各类基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金照料东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面格局给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保 证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （七）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面或其他两边招供形 式的辅导，基金照料东说念主应在划定时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需 向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复轨范依然班师的指示违反法律、 行政律例和其他关联划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金照料东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期文告基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金照料东说念主无正 当根由，断绝、阻滞基金托管东说念主根据本托管契约划定应用监督权，或采取拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东说念主贪图的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理计帐交收、相关信息显露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未实践或无故延长实践基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他关联划定时，应实时以书面或其他 两边招供的格局文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并 以书面格局给基金照料东说念主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金照料东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交相关贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在划定时 间内恢复基金照料东说念主并改正。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、阻滞基金照料东说念主根据本契约划定应用监督权，或采取拖延、诓骗 等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提议告戒仍不改正的， 基金照料东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 算，确保基金财产的圆善与孤苦。 情况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自走运用、 责罚、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、 结算费和账户选藏费等用度）。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金照料东说念主采取方法进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 使命，但应给予必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联划定后，基金照料东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定时 间内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具 验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 东说念主按划定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照料 基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。 管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金金钱的支付。 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金 托管东说念主发出销户恳求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金照料东说念主             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 照料东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐服务，基金照料东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定以及基金照料东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。 定，寄托有往复关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照料东说念主需将相关证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 给予配合。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。   （五）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》班师后，基金照料东说念主负责以基金的口头恳求并取得干涉世界银 行间同行拆借商场的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的关联划定，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表基金刚硬世界银行间债券商场债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和照料 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用， 由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律律例的划定和《基金合同》的约定， 开立关联账户。该账户按关联国法使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用阻挡或看护的 金钱不承担任何使命。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有划定外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息显露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金照料东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。首要合同的看护期限不低 于法律律例划定的最低期限。   五、基金金钱净值贪图和管帐核算   （一）基金金钱净值的贪图、复核与完成的时候及轨范 额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值除以当日该类基 金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有划定的，从其 划定。   基金照料东说念主于每个服务日贪图基金金钱净值及各类基金份额净值，并按划定 公告。 或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金金钱估值 后，将基金金钱净值和各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金照料东说念主按划定对外公布。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、金钱支撑证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调治 最近往复市价，笃定公允价钱；   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值；   ④对于在往复所商场上市往复的公斥地行的可调节债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价往复的债券收用估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   ⑤往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻笃定公允价值。交 易所商场挂牌转让的金钱支撑证券，采取估值时刻笃定公允价值；   ⑥对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市 场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于未上 市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取在当前情况下适用并 且有实足可利用数据和其他信息支撑的估值时刻笃定其公允价值；对于不存在市 场行径或商场行径很少的情况下，应采取估值时刻笃定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公斥地行未上市的股票、债券，采取估值时刻笃定公允价值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、首 次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会关联划定笃定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不笃定性的相关辅导。基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （6）团结证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分别 估值。   （7）本基金投资同行存单，采取估值日第三方估值机构提供的估值全价进 行估值；采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时刻笃定公允价值。   （8）持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日 说明利息收入。   （9）本基金投资的股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的， 采取最近往复日结算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按影相关法律律例和监管部门的划定估值。               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （10）估值波及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （11）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场往复互联互 通机制波及的境社往复气象所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调治或其他原因导致基金试验缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调治日或试验支付日进行相 应的估值调治。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免相关法律律例以及监管 部门、自律国法的划定。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实践，国度 有最新划定的，按其划定进行估值。   （14）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （15）相关法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的划定或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，基金 照料东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金照料东说念主对基金净值信息的 贪图结果对外给予公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按上述第（14）项进行估值时，所变成的误 差不看成基金金钱估值失实处理。   （2）由于证券往复所、期货往复所、期货公司、登记结算公司或进款银行              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 等级三方机构发送的数据失实或者由于其他不可抗力等，基金照料东说念主和基金托管 东说念主天然依然采取必要、恰当、合理的方法进行查验，但未能发现失实的，由此造 成的基金金钱估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的方法减弱或摒除由此变成的影响。   （3）对于因税收划定调治或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，相关估值调治不看成基金金钱估值失实 处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式 视为该类基金份额净值失实；某一类基金份额净值贪图出现失实时，基金照料东说念主 应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的方法防患损失进一步扩大； 失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值贪图失实时，由基金照料东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经说明后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建 议实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （2）若基金照料东说念主贪图的各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公 告，而且基金托管东说念主未对贪图过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面评释，基金份 额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基 金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管 东说念主按照照料费和托管费的比例各自承担相应的使命。   （3）如基金照料东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额净值的贪图结果，天然多 次再行贪图和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各类基金份额净值               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 的情形，以基金照料东说念主的贪图结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）由于基金照料东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值贪图失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金照料东说念主负责赔付。 以基金照料东说念主贪图结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 金钱价值时； 商说明后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金照料东说念主孤苦时 成就、记录和看护本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金照料东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》划定 的管帐师事务所审计。《基金合同》班师不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制 当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关联划定为准。   基金照料东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及论说。   （九）基金照料东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。如不可妥善看护，则按相关律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金照料东说念主应将关联贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和圆善性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵照守密义务。              国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   七、争议科罚方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协科罚，协商、 妥协不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约划定的义务，选藏基金份额 持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   八、托管契约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。   （二）托管契约闭幕的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。                     国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）           第二十一部分          对基金份额持有东说念主的服务     基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务神色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议筹商、建议、投诉等需 求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹议基金照料东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 筹议基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募评释书。                国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）          第二十二部分       其他应显露事项         公告称号                  显露媒介         日历 国泰优质领航夹杂型证券投资基金基金合同生                              《中国证券报》     2024/4/19 效公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分基金可投                              《中国证券报》     2024/4/23 资科创板股票及相关风险辅导的公告 国泰优质领航夹杂型证券投资基金盛开日常申                              《中国证券报》     2024/5/16 购（含定投）、赎回及调节业务的公告               国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）      第二十三部分 招募评释书存放及查阅方式  本招募评释书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象， 投资东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印 件，但应以招募评释书原来为准。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。             国泰优质领航夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）            第二十四部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公气象。投资东说念主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰优质领航夹杂型证券投资基金注册的批复文献  二、《国泰优质领航夹杂型证券投资基金基金合同》  三、《国泰优质领航夹杂型证券投资基金托管契约》  四、法律见地书  五、基金照料东说念主业务资历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金照料有限公司                                  二零二五年一月六日

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