国泰价值精选活泼配置搀和型 证券投资基金更新招募说明书   （2025 年第一号）  基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                      国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                               目              录            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                    挫折领导   本基金经中国证券监督料理委员会 2018 年 2 月 12 日证监许可【2018】334 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2018 年 8 月 8 日。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集出路和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投老本基金前，需全面顽固本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 辩论自身的风险承受能力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出独处决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会环境等 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券私有 的非系统性风险，流动性风险，基金料理东说念主在基金料理运作过程中产生的运作管 理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素变成的其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于 科创板股票或遴聘不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的私有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚首度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东说念主自身特色，存在 一定的背约风险。同期单只债券刊行限度较小，且只可通过两大交易所特定渠说念 进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资财富补助证券，存在与基础财富 相关的风险、与财富补助证券相关的风险、与专项野心料理相关的风险和其他风 险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或障碍成为本基金的风 险。   本基金为搀和型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产物。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应端庄阅读基金合同、本招募 说明书等信息涌现文献。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东说念主应当端庄阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物汉典纲领等信息 涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等相关事项，相关变更自 2025 年 阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 1 月 3 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                          （本 阐述中财务数据未经审计）                   第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息涌现料理办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险料理端正》                      （以下简称“《流动性风险料理 端正》”）和其他相关法律法例的端正以及《国泰价值精选活泼配置搀和型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者枢纽遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有禁锢或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                 第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用检阅和补充 活泼配置搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用检阅和补充 资基金招募说明书》尽头更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 作念出的检阅     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其频频作念出的检阅     《信息涌现办法》：指《公开召募证券投资基金信息涌现料理办法》及颁 布机关对其频频作念出的检阅     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 其频频作念出的检阅 机关对其频频作念出的检阅 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主坚定了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务实在 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交易             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 过户等 泰基金料理有限公司或接受国泰基金料理有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 东说念主所料理的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、波折、转托管及依期定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日 范基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的行动           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，在本基金基金份额与基金料理东说念主料理的其他基金基金份额间的波折 行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金波折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 期限收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 卖证券价差、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 基金应收款项尽头他财富的价值总和            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指挥受 限的新股及非公开荒行股票、财富补助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现 网站）等媒介 子涌现网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息涌现服务 账户进行处置算帐，目的在于有用挫折并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在枢纽不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在枢纽不确 定性的财富 件 金产物汉典纲领》尽头更新               第三部分     基金料理东说念主     一、基金料理东说念主概况              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                鼓舞称号                股权比例         中国建银投资有限职责公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大国际控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国树立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合更动服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更动服务小组办公室（国务院农村综合更动服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。                  国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主理服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国树立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国树立银行江苏省分行服务，先后任职于野心处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国树立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国树立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国树立银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 野心部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投云尔理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司独处董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高等司理、总监，料理辩论部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主理服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，栽培。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理栽培、副栽培、栽培、博导、系主任、副院长（主理服务）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开荒总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老倡导日历 2040 三年持有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时间部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和财富料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 产物野心部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   王阳，硕士研究生，14 年证券基金从业经历。2011 年 5 月至 2018 年 7 月在 祥瑞财富料理有限职责公司服务，先后任研究员、助理投资司理、投资司理，2018 年 7 月加入国泰基金。2018 年 11 月起任国泰智能装备股票型证券投资基金的基 金司理，2019 年 8 月起兼任国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金和国泰 智能汽车股票型证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰价值前锋股 票型证券投资基金的基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰价值领航股票型证券投 资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰产业精选搀和型证券投资基金（原 国泰产业精选一年阻塞运作搀和型证券投资基金）的基金司理。   郑浩，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于东方证券研究所。2021 年 5 月加入国泰基金，历任行业研究员、基金司理助理。2025 年 1 月起任国泰 价值精选活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自基金成立以来至 2019 年 8 月 14 日由周伟锋担任本基金的基金经 理，自 2019 年 8 月 15 日至 2020 年 8 月 20 日由周伟锋和王阳共同担任本基金的 基金司理，自 2020 年 8 月 21 日至 2025 年 1 月 2 日由王阳担任本基金的基金经            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理，自 2025 年 1 月 3 日起于今由王阳和郑浩共同担任基金司理。   本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投云尔理相关东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的枢纽投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、王人备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金料理东说念主承诺 建立健全里面欺压轨制，遴选有用措施，退却违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选有用措施，退却下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他行动。 家相关法律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪辩论；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）推辞、打扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、奢华权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 相关的交易行动；   （8）违背证券交易风景业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 搅扰市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中挑升含有演叨、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行动。 度，遴选有用措施，退却违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资野心等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的交易行动；   六、基金料理东说念主里面欺压轨制   基金料理东说念主为严防和化解辩论运作中面对的风险，保证辩论行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作范例与欺压措施，形成了 公司无缺的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压过程来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实施 的规章轨制体系并联结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和治愈，以顺应公司辩论行动的变化，不停增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）保证公司辩论运作正当合规，形成称职辩论、表率运作的辩论理念；   （2）严防和化解风险，普及辩论料理效益，确保公司辩论的安妥运行和受 托财富的安全无缺，已毕公司继续、融会、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的信得过、准确、无缺、实时；   （4）珍惜公司细致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应褪色公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实施、监督、反馈等通盘业务过程和业务方式。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面欺压轨制，公司全体职工 必须竭力珍惜里面欺压轨制的有用实施。   （3）彼此独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面欺压的检 查评价部门必须独处于各业求实施部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面欺压应根据公司辩论业务发展、新产物的开荒、 金融改进、法律法例以及市集环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面欺压的 有用性情切应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，独特是研究、投资、实施、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上挫折，对挫折业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的辩论料理方法裁减运作成本，普及 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 独处董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德栽培和风险不雅念，形成 了诚信为本和安妥辩论的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行领导，对公 司建立里面欺压系统和补助其有用性承担最终职责；公司辩论料理层对里面欺压 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压职责， 既彼此独处，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 体系。   （2）公司依据自身辩论特色建立了包括各岗亭以倡导职责制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责联合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的倡导和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险欺压范例和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立翔实的风险欺压过程，并在践诺业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权圭臬和过程，确 保授权机制的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐欺压，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账料理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分别各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金管帐和公司管帐等挫折岗亭不得有东说念主员的重迭。挫折 业务部门和岗亭进行物理挫折。   （8）公司建立枢纽风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠说念和调换机制，明确阐述机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，已毕自下而 上的实时阐述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 已毕投云尔理业务欺压。   （11）公司制定例范的信息涌现料理办法，不停优化完善机制过程，确保公 开涌现信息的信得过、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的有用 性，发现里面欺压颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 查里面欺压轨制的实施情况，确保公司各项辩论料理行动的有用运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面欺压轨制的涌现信得过、准确，并承诺基金料理 东说念主将根据市集变化和业务发展不停完善里面欺压轨制，切实珍惜基金份额持有东说念主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息涌现接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教会，且具有外洋服务、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境 外三类机构、券商财富料理野心、信赖野心、企业年金、银行痛快产物、股权基 金、私募基金、资金托管等门类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国 银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管增 值服务，是国内首先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内               国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金 1032 只，QDII 基金 61 只，褪色了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，吹法螺了不同客户多元化的投资痛快需求，基 金托管限度位居同行前哨。      四、托管业务的里面欺压轨制      中国银行托管业务部风险料理与欺压服务是中国银行全面风险欺压服务的 组成部分，继承中国银行风险欺压理念，坚持“表率运作、安妥辩论”的原则。 中国银行托管业务部风险欺压服务聚拢业务各方式，通过风险识别与评估、风险 欺压措施设定及轨制树立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅阐述。2020 年，中国银行连续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面欺压审计阐述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，或者有用保证托管财富的安全。      五、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                        《公开召募证券投资基金运作料理 办法》的相关端正，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律、行政法例 和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当推辞实施，实时通告基金料理 东说念主，并实时向国务院证券监督料理机构阐述。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据 交易范例照旧奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背基 金合同约定的，应当实时通告基金料理东说念主，并实时向国务院证券监督料理机构报 告。                  第五部分    相关服务机构      一、基金份额销售机构 序号     机 构 名 称                 机 构 信 息                  地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦        国泰基金料理    15-20 层          柜台                  传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                 国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                        电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面          国泰基金          智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交         电子交易平台                        电话：021-31089000   接洽东说念主：赵刚      本基金的其他销售机构信息详见基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据相关法 律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金料理东说念主网站上公示。      二、登记机构      称号：国泰基金料理有限公司      住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东说念主：周向勇      接洽东说念主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000      三、出具法律意见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼      负责东说念主：韩炯      接洽电话：021-31358666      传真：021-31358600      接洽东说念主：丁媛      承办讼师：清晨、丁媛      四、审计基金财产的管帐师事务所      称号：立信管帐师事务所（格外平庸合伙）      住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼      办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼      实施事务合伙东说念主：朱建弟      接洽电话：021-23280000              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   传真：021-63392558   接洽东说念主：吴凌志   承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 尽头他相关端正，并经中国证监会 2018 年 2 月 12 日证监许可【2018】334 号文 （《对于准予国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金注册的批复》）准予注册 召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，在赎回时根据持有期限收 取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资东说念主申购时不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本 类别基金财富入网提销售服务费，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得 彼此波折。   根据基金运作情况，在不违背法律法例端正、基金合同约定以及对基金份额 持有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行适合范例后不错加多 新的基金份额类别、治愈现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 法及规则进行治愈等，而无需召开基金份额持有东说念主大会，但治愈实施前基金料理 东说念主需实时公告。    三、基金份额的认购    本基金自 2018 年 7 月 16 日起向社会公开召募，于 2018 年 8 月 3 日结果本 基金的召募服务。经普华永说念中天管帐师事务所（格外平庸合伙）验资，本次募 集的净认购金额为 314，537，559.62 元东说念主民币，折合基金份额 314，537，559.62 份， 认购资金在召募期间产生的银行利息共计 98，550.03 元东说念主民币，折合基金份额 通盘。上述资金总额已 2018 年 8 月 7 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国银行 股份有限公司开立的基金托管专户。    按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，本基金召募期间含本息共召募 基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 1，369，416.80 份（含召募期利息结转的份 额），占基金总份额比例为 0.4352%。               第七部分      基金合同的奏效    一、根据相关端正，本基金吹法螺基金合同奏效条件，基金合同于 2018 年 8 月 8 日端庄奏效。自基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主端庄启动料理本基金。    二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限度    《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期阐述中赐与 涌现。一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会阐述并 提倡惩办有野心，如波折运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。             第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风景    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在相关公告中列明。基金料理东说念主可根据情况治愈销售机构，并在基金料理东说念主网站 公示。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资 东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他格外情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的相关端正在指定媒介上公告。   本基金已于 2018 年 10 月 8 日启动办理申购、赎回业务，具体可查阅本基金 料理东说念主于 2018 年 9 月 28 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 上的《国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金通达日常申购（含定投）、赎 回及波折业务并开展费率优惠行动的公告》。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者波折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或波折 央求且注册登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或波折价钱为下一通达 日基金份额申购、赎回或波折的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 序赎回。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东说念主 必须在新规则启动实施前依照《信息涌现办法》的相关端正在指定媒介上公告。           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在通达日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项时， 申购成立；注册登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在端正时辰内未全 额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和 销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求时，赎回成立；注册登记机构阐述赎回时，赎 复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内 支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日（T 日）           ，在往常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐述情况。若申购 不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到央求。申购、赎回的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求实在 认时辰进行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息涌现办法》的相关端正在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费），即投资东说念主初次申购和追            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 加申购的单笔最低金额均为 1.00 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易 级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份数为 则该次赎回时必须一王人赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务规 定为准。 中国证监会另有端正的除外。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见相关公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在治愈实施前依照《信息涌现办法》的相关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度尽头用途   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                申购费率            M＜50万元               1.50%            M≥500万元          按笔收取，每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对峙续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对峙续持有期长于或即是 30 日但少于 90 日的基金份 额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有 期长于或即是 90 日但少于 180 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于或即是 180 日的基金份额持有 东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：          赎回央求份额持无意辰（Y）           赎回费率                 Y               Y≥180 日            0.00%   （注：赎回份额持无意辰的计较，以该份额在注册登记机构的登记日启动计 算。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对峙续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对峙续持有期长于或即是 30 日的基金份额持有东说念主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       赎回央求份额持无意辰（Y）              赎回费率            Y＜7 日                 1.50%            Y≥30 日                0.00%   （注：赎回份额持无意辰的计较，以该份额在注册登记机构的登记日启动计            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 算。）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，未归入 基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的相关端正在指定媒介 上公告。 场情况制定基金继续营销野心，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金继续营销活 动。在基金继续营销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金料理 东说念主不错适合调低基金销售用度。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法例以及监管部 门、自律规则的端正。   七、申购份额和赎回金额的计较   基金申购接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.50%，                 国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 假定申购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额 为：    净申购金额=10，000.00/（1＋1.50%）=9，852.22 元    申购用度=10，000.00–9，852.22 =147.78 元    申购份额=9，852.22/1.0400=9，473.29 份    即投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 基金份额。    赎回金额的计较方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假定该份额的 持无意辰为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回用度＝10，000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10，000×1.0200－153.00＝10，047.00 元    即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的持无意辰 为 5 日、T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10，047.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较 或公告。    八、推辞或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求：           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相避让 50%聚首度的情形。法律法例或中 国证监会另有端正的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。发 生上述第 7 项情形时，基金料理东说念主不错遴选比例阐述等方式对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金料理东说念主有权推辞该等全部或者部分申购央求。在暂停申购的情 况摒除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或降速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金赎回央求或降速支付赎回款项。 金财富净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回款 项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当 日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 波折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有能力支付基金份额持有东说念主的全部赎回 央求时，按往常赎回范例实施。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付基金份额持有东说念主的赎回央求有 困难或觉得因支付基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。缓期的赎回央求与下 一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回央求 时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多半赎回的，在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以上 的赎回央求的情形下，对于该基金份额持有东说念主当日赎回央求跨越上一通达日基金 总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份额持 有东说念主当日赎回央求未跨越 20%的部分，基金料理东说念主不错根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。 可是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金料理东说念主网站在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 间，依照《信息涌现办法》的相关端正，最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新通达申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   十二、基金波折   基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费， 相关规则由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、顺应法律法例的其他非交易过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关汉典，对于顺应条件的非交易过户央求按基金注 册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资野心   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体规则由基金料理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资野心最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易风景或者交易方式进行份额转让的央求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 与基金托管东说念主协商一致并提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业 务规则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或相关公告。   十九、如相关法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金料理东说念主将制定和实施相应的业务规则。               第九部分     基金的投资   一、投资倡导   本基金主要依据价值投资经典倡导，投资于具有细致盈利能力和价值被低估 的股票，在严格欺压风险的前提下，谋求基金财富的长期融会升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板尽头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募 债、处所政府债券、政府补助机构债券、政府补助债券、中期单据、可波折债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 财富补助证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、权 证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监 会相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关端正实施。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基 金财富净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律法例的相关端正变更时，基金料理东说念主在履行适合范例后可对上述财富 配置比例进行适合治愈。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变 化、证券市集运行现象、国际市集变化情况等因素的深远研究，判断证券市集的 发展趋势，综合评价种种财富的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、治愈原则和治愈范围。   （1）盈利能力股票筛选   本基金的股票财富投资主要以具有投资价值的股票当作投资对象，遴选自下 而上精选个股策略，利用 ROIC、ROE、股息率等财务倡导筛选出盈利能力强的上 市公司，组成具有盈利能力的股票备选池。在筛选具有盈利能力的股票时，本基 金主要遵从以下圭臬： 即投资老本答谢率，计较公式为净利润／全部进入老本，其中全部进入老本=股 东权益(不含少数鼓舞权益)+欠债悉数-无息流动欠债-无息长期欠债。该倡导主要 用于斟酌企业运用通盘债权东说念主和鼓舞进入为企业赢得现金盈利的能力，也用来衡 量企业创造价值的能力； 即净财富收益率，计较公式为净利润除以平均鼓舞权益。该倡导响应鼓舞权益的 收益水平，倡导值越高，说明投资带来的收益越高； 处红利仅指现金股息）除以当前股价。股息率是斟酌企业是否具有投资价值的重 要标尺之一。   （2）价值评估分析   本基金通过价值评估分析，遴聘价值被低估上市公司，形成优化的股票池。             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 价值评估分析主要运用国际化视线，接纳专科的估值模子，合理使用估值倡导， 遴聘其中价值被低估的公司。具体接纳的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、 PEG、EV/EBITDA、股息贴现模子等，基金料理东说念主根据不同行业特征和市集特征灵 活进走运用，勤苦从估值层面为持有东说念主发掘价值。   （3）实地调研   对于本基金野心要点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公 司，深远了解其料理团队能力、企业辩论现象、枢纽投资式样进展以及财务数据 信得过性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外 部互助机构和相关行政料理部门进一顺次研，对上述论断进行核实。   （4）投资组合建立和治愈   本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和治愈投资组合。在投资组 合料理过程中，本基金还将留意投资品种的交易活跃程度，以保证举座组合具有 细致的流动性。   本基金将根据投资倡导，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券财富投资主要以长期利率趋势分析为基础，联结中短期的经济 周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，通过收益率弧线配置等方法，实施积极 的债券投云尔理。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、补助财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富补助证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富补助证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在严格欺压风险的前提下，综合辩论中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，遴聘具有相对上风的品种，在严格顺从法律法例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金从发展出路和估值水平两个角度启程，通过定性和定量分析相联结的 方法评价定向增发式样对上市公司畴昔价值的影响。联结定向增发刊行价钱与市 场交易价钱价差的大小，感性作念出投资决策。   本基金将在严格欺压风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，把合手市集的短期 波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下安妥的逾额收益。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理 格外情况下的流动性风险。   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货 投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）投资比例为基金财富的 0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跨越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得跨越该上市公司 可指挥股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可指挥股票，不得跨越该上市公司可指挥股票的 30%；             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不跨越该证券的 10%；   （6）本基金投资于权证的投资限制如下： 净值的 0.5%；   （7）本基金投资于财富补助证券的投资限制如下： 金财富净值的 10%； 该财富补助证券限度的 10%； 券，不得跨越其种种财富补助证券悉数限度的 10%； 基金持有财富补助证券期间，若是其信用品级下落、不再顺应投资圭臬，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金财富净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金投资于股指期货，顺从以下投资限制： 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富补助证券、买入 返售金融财富（不含质押式回购）等；           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；   （11）本基金投资于国债期货，顺从以下投资限制： 金财富净值的 15%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富补助证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等； 债券总市值的 30%； 额不得跨越上一交易日基金财富净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （12）本基金投资于中小企业私募债的比例不跨越基金财富净值的 20%，本 基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金财富净值的 10%；   （13）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外 的因素以致基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）项第 5）目、                   （14）、                       （15）项另有约定外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投 资比例不顺应上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在相关证券可交易的 10 个 交易日内进行治愈，但中国证监会端正的格外情形除外。法律法例另有端正的从 其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金料理东说念主 在履行适合范例后，本基金投资不再受相关限制。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓舞、践诺 欺压东说念主或者与其有枢纽好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当顺应基金的投资倡导和投资策略，遵从基金份           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额持有东说念主利益优先原则，严防利益禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与涌现。枢纽关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合指数收益率×50%。   遴聘该事迹比拟基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集褪色率，况兼不易被主管；   （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的著明度和市集影响 力；   （3）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市集第一个统 一指数；   （4）中债综合指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的响应境内东说念主民 币债券市集价钱走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、政策性银行 债券、生意银行债券、中期单据、短期融资券、企业债、公司债等。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准或者信得过、客不雅 地响应本基金的风险收益特征。   跟着法律法例和市集环境的变化，若是上述事迹比拟基准不适用本基金，或 者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或隔断发布，或者推出更泰斗的或者 表征本基金风险收益特征的指数，本基金料理东说念主不错依据珍惜基金份额持有东说念主合 法权益的原则，根据践诺情况对事迹比拟基准进行相应治愈。治愈事迹比拟基准 应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金料理东说念主应在治愈前 2 个服务日在 至少一种指定媒介上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产物。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事               国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。      八、基金投资组合阐述      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本阐述所载汉典不存在演叨纪录、误导性 述说或枢纽遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本阐述中的财务倡导、净值阐扬和投资组合阐述等内容，保证复核内容 不存在演叨纪录、误导性述说或者枢纽遗漏。      本投资组合阐述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本阐述所列财务数据未经 审计。      （一）阐述期末基金财富组合情况                                                 占基金总财富 序号           式样               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     204，862，901.35       89.09      其中：债券                                  -            -         财富补助证券                              -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融财富               国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （二）阐述期末按行业分类的股票投资组合                                                     占基金财富净 代码            行业类别            公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -           - B    采矿业                                        -           - C 制造业                            190，869，563.84         83.18 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                  712，691.00           0.31 E    建筑业                                        -            - F    批发和零卖业                                     -            - G 交通运载、仓储和邮政业                          3，934.50          0.00 H 住宿和餐饮业                                        -            - I    信息传输、软件和信息时间服务业               9，657，396.42          4.21 J    金融业                                        -            - K 房地产业                                          -            - L    租出和商务服务业                          3，097.60          0.00 M 科学研究和时间服务业                       3，612，371.94          1.57 N 水利、环境和大家设施料理业                        3，846.05          0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                                 -            - P    栽培                                         -            - Q 卫生和社会服务                                       -            - R 文化、体育和文娱业                                     -            - S    综合                                         -            -      悉数                          204，862，901.35         89.28      （三）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                 国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                          占基金财富净 序号    股票代码       股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      （四）阐述期末按债券品种分类的债券投资组合      本基金本阐述期末未持有债券。      （五）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名债券投资 明细      本基金本阐述期末未持有债券。      （六）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名财富补助 证券投资明细      本基金本阐述期末未持有财富补助证券。      （七）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细      本基金本阐述期末未持有贵金属。      （八）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名权证投资 明细      本基金本阐述期末未持有权证。      （九）阐述期末本基金投资的股指期货交易情况说明      本基金本阐述期内未投资股指期货。      （十）阐述期末本基金投资的国债期货交易情况说明              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金本阐述期内未投资国债期货。   （十一）投资组合阐述附注 或在阐述编制日前一年受到公开责备、处罚的情况。 外的情况。  序号          称号                     金额(元)   本基金本阐述期末未持有可波折债券。   本基金本阐述期末前十名股票中不存在指挥受限情况。                   第十部分    基金的事迹   本基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。   本基金料理东说念主依照坚守职守、老实信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  阶段          份额净值   份额净       事迹比   事迹比拟    ①－③   ②－④                      国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      增长率①      值增长          较基准       基准收益                                率圭臬          收益率       率圭臬差                                差②             ③        ④                      -8.77%    1.33%        -4.54%    0.75%   -4.23%    0.58%       注：本基金的基金合同奏效日为 2018 年 8 月 8 日。                                             事迹比       事迹比拟                                净值增长                      净值增                    较基准       基准收益        阶段                      率圭臬差                           ①－③       ②－④                      长率①                    收益率       率圭臬差                                 ②                                               ③        ④ 自 2021 年 1 月 27 日                      -5.57%    1.23%        -4.18%    0.58%   -1.39%    0.65% 至 2021 年 12 月 31 日 自 2021 年 1 月 27 日                      -31.48%   1.26%        -18.53%   0.55%   -12.95%   0.71% 至 2023 年 12 月 31 日       注：本基金的基金合同奏效日为 2018 年 8 月 8 日，自 2021 年 1 月 27 日起，    本基金加多 C 类份额并分别树立对应的基金代码。                         第十一部分               基金的财产       一、基金财富总值       基金财富总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 收款项以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相 独处。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             第十二部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易风景的交易日以及国度法律法例 端正需要对外涌现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行进款 本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考同样投资品种的现行市价及枢纽 变化因素，治愈最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易的可波折债券，按照逐日收盘价当作估值全价；   （4）对在交易所市集挂牌转让的财富补助证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时，接纳估值时间笃定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允 价值，应继续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改换时作念出适合治愈。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间笃定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调 整，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则 接纳估值时间笃定公允价值；   （4）初次公开荒行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 量其公允价值的，按成本估值。 值。   持有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳 最近交易日结算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 确保基金估值的公说念性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 最新端正的，按其端正进行估值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金财富净值的计较结果对外赐与公布。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   基金料理东说念主于每个服务日计较基金财富净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按约定对外公布。   五、估值演叨的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的症结变成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的， 症结的职责东说念主应当对由于该估值演叨遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值演叨职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨职责方承担； 由于估值演叨职责方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主变成损失的，由估 值演叨职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值演叨职责方照旧积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值演叨职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值演叨已得            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 到更正；   （2）估值演叨的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值演叨的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值演叨而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨职责方仍搪塞估值演叨负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值演叨职责方；   （4）估值演叨治愈接纳尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因笃定估值演叨的职责方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现演叨时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 业时。 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值。   七、基金净值的阐述   用于基金信息涌现的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个通达日交易结果后计较当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的种种基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   九、格外情况的处理 时，所变成的错误不当作基金财富估值演叨处理。 公司发送的数据演叨等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧遴选必要、适合、合 理的措施进行查验，但未能发现演叨的，由此变成的基金财富估值演叨，基金管 理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要 的措施收缩或摒除由此变成的影响。          第十三部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有野心以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 可遴聘现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若基金份额持有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面 可能有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；；   四、收益分派有野心   基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有野心的笃定、公告与实施   本基金收益分派有野心由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 涌现办法》的相关端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰 不得跨越 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基 金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约 端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。           第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按摄影关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 相关从业阅历的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息涌现办法》的相关端正在指定媒介公告。             第十六部分 基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《基金合同》尽头他相关端正。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 法东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予涌现的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介涌现，并保证基金投资东说念主或者按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开涌现的信息汉典。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物汉典纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的规则及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资 东说念主枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产物汉典纲领的信息发生枢纽变 更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物汉典纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典纲领其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 汉典纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在指定网站涌现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现通达日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐述中的财务管帐阐述应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期阐述“影响投资者决 策的其他挫折信息”项下涌现该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中涌现基金组合伙产情况尽头 流动性风险分析等。   （七）临时阐述   本基金发生枢纽事件，相关信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 践诺欺压东说念主或者与其有枢纽好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更；          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集粗浅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息涌现义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开知道， 并将相关情况立即阐述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资股指期货相关公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度阐述、中期阐述、年度阐述等 依期阐述和招募说明书（更新）等文献中涌现股指期货交易情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险倡导等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否顺应既定的投资政策和投资倡导等。   （十一）投资国债期货相关公告   基金料理东说念主在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更 新）等文献中涌现国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险倡导等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资政策和投资倡导等。   （十二）投资中小企业私募债券相关公告   基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会指定媒介涌现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金料理东说念主应当在本基金季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募 说明书（更新）等文献中涌现中小企业私募债券的投资情况。   （十三）投资财富补助证券的相关公告   基金料理东说念主应在本基金中期阐述及年度阐述中涌现其持有的财富补助证券 总额、财富补助证券市值占基金净财富的比例和阐述期内通盘的财富补助证券明 细。           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东说念主应在本基金季度阐述中涌现其持有的财富补助证券总额、财富支 持证券市值占基金净财富的比例和阐述期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富补助证券明细。   （十四）投资非公开荒行股票的相关公告   基金料理东说念主在本基金投资非公开荒行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指 定媒介涌现所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （十五）算帐阐述   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在指定网站上， 并将算帐阐述领导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，相关信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息涌现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息涌现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息 涌现内容与方式准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期阐述、更新的招募说明书、基金产物汉典纲领、基金算帐阐述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊涌现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介涌现信息，可是其他大家媒介不得早于指定媒介涌现信息，况兼             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在不同媒介上涌现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息涌现的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延涌现基金相关信 息： 业时；                第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任顺应《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主 袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一通达日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主计较各项投资运作倡导和基金事迹倡导应当以主袋账户财富为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因财富流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户财富进行估 值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金料理东说念主应当在隔断侧袋机制后实时聘任顺应《中华东说念主民共和国证券法》 端正的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计意见。   六、侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定财富、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分端正的基金净值信息 涌现方式和频率涌现主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期阐述中涌现阐述期内特定资 产处置进展情况，涌现阐述期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡平直援用法律法例或监管规则的 部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合范例后，可平直对本部安分容进行修改、治愈和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十八部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货扩张风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改换市集参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的辩论、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行现象的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东说念主践诺收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司辩论风 险、信用风险等。          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现背约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下落等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为平庸通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理欺压基金份额持有东说念主聚首度，审慎阐述申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 确保基金估值的公说念性。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回款项。   领导投资东说念主细致本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 野心。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险 通搀和型基金，股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为 0%-95%，其 余财富投资于债券等具有细致流动性的金融器具。因此，股票市集/债券市集的 流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市 场具有发展老练、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，或者吹法螺本基金开 放式运作的流动性要求。同期，本基金接纳散布投资，针对个股/个券树立投资 比例上限，保障了财富组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金料理东说念主可能 无法以合理价钱实时变现或治愈基金投资组合的风险。本基金料理东说念主将阐扬专科           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产物的深远研究，继续优 化组合配置，以欺压流动性风险。 说念进行转让交易，存在流动性风险。 导致的流动性风险。 关端正的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金料理东说念主将密切情切种种财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 秉性况，评估种种财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态治愈，以吹法螺基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）多半赎回情形下的流动性风险料理措施 基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 以上的赎回央求的情形下，对于该基金份额持有东说念主当日赎回央求跨越上一通达日 基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份 额持有东说念主当日赎回央求未跨越 20%的部分，基金料理东说念主不错根据“全额赎回”或 “部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。可是， 对于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得跨越 20 个服务日。   （四）备用的流动性风险料理器具的实施情形、范例及对投资者的潜在影响            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险料理器具，对赎回申 请进行限制治愈，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。备用 的流动性风险料理器具的实施情形包括： 赎回央求的情形； 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法例以及监管部 门、自律规则的端正；   实施备用流动性风险料理器具的决策范例依照基金料理东说念主流动性风险料理 轨制的端正办理。基金料理东说念主应时刻严防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东说念主的正当权益。   遴选备用流动性风险料理器具，可能对投资者变成无法赎回、赎回缓期办理、 赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效挫折并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和波折，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定财富的变面前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在基金依期阐述中涌现阐述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不当作特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作倡导和基金事迹倡导时以主 袋账户财富为基准，不可响应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。   四、运作料理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金料理东说念主里面欺压不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的浮滑和演叨而产生的风险。 规操作、诈骗行动等原因变成的风险。   五、本基金特定风险 为 0%-95%，其余财富投资于债券等金融器具。因此本基金投资组合持仓权重的 变化、股市/债市的变化等将影响到本基金的事迹阐扬。本基金料理东说念主将阐扬专 业研究上风，继续优化组合配置以欺压特定风险。 及交易规则等相反带来的私有风险，包括不限于如下格外风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于端正圭臬、上市公司信息涌现或者表率运作存在枢纽颓势导 致退市的情形；实施圭臬更严，彰着丧失继续辩论能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意践诺的关联交易补助收入的上市公司可能会被退市；且不设暂             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚首来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和政策新兴产业规模。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现金流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易树立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开荒行上市的股 票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现尽头他相关流动 性风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量股票， 市集可能存在高聚首度现象，举座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技改进公司，在公司辩论及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票相关性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶持力度及深爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济局势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 存在一定的背约风险。   本基金可投资财富补助证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现金流推断风险等与基础财富相关的风险；2）财富补助证券信用增级措 施相关风险、财富补助证券的利率风险、评级风险等与财富补助证券相关的风险；          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 服务机构违纪风险等与专项野心料理相关的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时间风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金财富面对损失 风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资于国债期货，国债期货当作一种金融孳生品，具备一些私有的 风险点。投资国债期货所面对的主要风险是市集风险、基差风险、保证金风险、 信用风险和操格调险。具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）基差风险是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所 变成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风 险。   （3）保证金风险是指由于无法实时筹措资金吹法螺建立或补助国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （4）信用风险是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （5）操格调险是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者肆意， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或障碍成为本基金的风 险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性料理实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高规章进行风险级 别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的相反，对归拢产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运 作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配熟悉，并须实时情切销 售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能际遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诈骗行动等产生的违纪风险； 一定程度上影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平；            第十九部分     基金的隔断与算帐   一、《基金合同》的变更          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐述出具法律意见书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派有野心，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产算帐阐述经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐阐述领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。            第二十部分     基金合同内容选录   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他相关端正，基金料理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派有野心；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、波折和非交易过户等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他相关端正，基金料理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》尽头他相关端正，履行信息涌现及 阐述义务；   （12）保守基金生意玄机，不涌现基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他相关端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不 向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有野心，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他相关端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典15年以上，法律法例另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或汉典在端正时辰发出，况兼 保证投资东说念主或者按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 变现和分派；   （19）面对结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他相关端正，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他相关端正，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业风景，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金坚定的与基金相关的枢纽合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》尽头他相关端正另有 端正外，在基金信息公开涌现前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说 明基金料理东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金料理东说念主有未实施《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关汉典15年以上，          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 法律法例另有端正的从其端正；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他相关端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而衔命；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他相关端正，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息汉典；            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他相关端正，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）端庄阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息涌现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会（法 律法例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在不挣扎法律法例和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有东说念主利 益无践诺性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前 提下变更收费方式； 波折、收益分派、非交易过户、转托管等业务的规则； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化； 情形。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金料理东说念主，基 金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有用期限等）、投递时辰和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关尽头 接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福说明委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议通告的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的注册登记汉典 相符；          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票在表 决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 布相关领导性公告； 为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决着力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意 见； 表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明顺应法 律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与注册登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议通 知中列明。   （4）在会议召开方式上，在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金亦 可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份 额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主也不错接纳辘集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第7条端正范例笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所端正 的须以独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 波折基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以独特决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖把柄说明，不然提交顺应会议通告中端正的阐述基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头顺应会议通告端正的表决意见视为有 效表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后             国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本 部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同灭亡和隔断的事由、范例   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可实施， 自决议奏效后2个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金料理东说念主、新 基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个服务日 内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐范例： 告出具法律意见书；            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）基金财产算帐的期限为6个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有野心，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产算帐阐述经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐阐述领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其端正。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商惩办。如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十一部分       托管条约内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路1200号2层225室   法定代表东说念主：周向勇   成立时辰：1998年3月5日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5号   组织面貌：有限职责公司   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   辩论范围：基金设立、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：继续辩论   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织面貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   辩论范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资            国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 信探访、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构辩论与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：继续辩论   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正对基金料理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板尽头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募 债、处所政府债券、政府补助机构债券、政府补助债券、中期单据、可波折债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 财富补助证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、权 证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监 会相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构 的相关端正实施。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为 证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基 金财富净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律法例的相关端正变更时，基金料理东说念主在履行适合范例后可对上述财富 配置比例进行适合治愈。   基金料理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供 给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围 赐与更新和治愈，并实时通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督；              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）本基金股票（含存托凭证）财富投资比例为基金财富的0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金财富净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跨越基金资 产净值的10%；   （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括开 放式基金以及处于通达期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可指挥股 票，不得跨越该上市公司可指挥股票的15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得跨越该上市公 司可指挥股票的30%；   （5）本基金投资于权证的投资限制如下： 净值的0.5%；   （6）本基金投资于财富补助证券的投资限制如下： 金财富净值的10%； 该财富补助证券限度的10%； 金持有财富补助证券期间，若是其信用品级下落、不再顺应投资圭臬，应在评级 阐述发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金财富净值的40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长期限为1年，              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金投资于股指期货，顺从以下投资限制： 金财富净值的10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富补助证券、买入 返售金融财富（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的20%； 计较）占基金财富的比例为0%-95%； 不得跨越上一交易日基金财富净值的20%；   （10）本基金投资于国债期，顺从以下投资限制： 金财富净值的15%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富补助证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等； 债券总市值的30%； 额不得跨越上一交易日基金财富净值的30%；   （11）本基金投资于中小企业私募债的比例不跨越基金财富净值的20%，本 基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金财富净值的10%；   （12）本基金财富总值不跨越基金财富净值的140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跨越基金财富净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外 的因素以致基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。本基金料理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约 定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（6）项第4）目、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投 资比例不顺应上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在相关证券可交易的10个交 易日内进行治愈，但中国证监会端正的格外情形除外。法律法例另有端正的从其 端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主 违背上述约定，应实时领导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到领导后应实时查对阐述 并以书面面貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 领导事项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会阐述。           国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律法例、本条约的端正， 应当推辞实施，实时领导基金料理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会 阐述。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易范例照旧奏效的指示违背法律法例、 本条约端正的，应当实时领导基金料理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证 监会阐述。   （五）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在端正时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相关数据汉典和轨制等。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 顺从相关法律法例尽头行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主 计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、相关 信息涌现和监督基金投资运作等行动。 料理、无高洁意义未实施或蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本条约相关端正时，应实时以书面面貌通告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面面貌对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金料理东说念主应依照法律法例的端正阐述中国证监会。 关汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正时辰内回复基金 料理东说念主并改正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 律法例、《基金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任 何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与独 立。 外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关端正的， 由基金料理东说念主在法依期限内聘任具有从事相关业务阅历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和账户相关信息变更过程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相关汉典。   （五）基金证券账户、结算备付金账户尽头他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的端正实施。 的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关端正，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间 同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。 在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善守护。基金托管东说念主对其之外机构践诺有用欺压的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产相关的枢纽合同及相关凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的 枢纽合同及相关凭证。基金料理东说念主代表基金签署相关枢纽合同后应在收到合同正 本后30日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有端正外，基金管 理东说念主在代表基金签署与基金相关的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。枢纽合同由基 金料理东说念主与基金托管东说念主按端正各自守护至少15年。   五、基金财富净值计较、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核 计较日基金财富净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》尽头他法律法例的端正。用于基金信息涌现的基金净值 信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个通达日结果 后计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果 传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、范例以及相关法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值演叨。当基金份额净值出现演叨时，基金料理东说念主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施退却损失进一步扩大； 当计价演叨达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；当计价演叨达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当在报 中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机构对前述内容另有 端正的，按其端正处理。 基金份额持有东说念主的践诺损失，基金料理东说念主搪塞此承担职责。若基金托管东说念主计较的          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的职责。若是上述 演叨变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了抵偿职责，则基金料理东说念主应负责向欠妥得利之主体倡导返还欠妥得 利。若是返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧遴选必要、适合、合理的措施进 行查验，可是未能发现该演叨的，由此变成的基金财富估值演叨，基金料理东说念主和 基金托管东说念主衔命抵偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 摒除或收缩由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登记和守护基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务倡导进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成；                  《基金合同》奏效后，招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指 定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基 金产物汉典纲领的信息发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金产物汉典纲领并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产物 汉典纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金料理东说念主不再更新招募说明书和基金产物汉典纲领。基金料理东说念主应当在每年结 束之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载在指定网站上，并 将年度阐述领导性公告登载在指定报刊上。基金料理东说念主应当在上半年结果之日起 两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登载在指定网站上，并将中期报 告领导性公告登载在指定报刊上。基金料理东说念主应当在季度结果之日起15个服务日 内，编制完成基金季度阐述，将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述领导 性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制 当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应3个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在季度阐述完成当日，将相关阐述提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后5个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金 料理东说念主在中期阐述完成当日，将相关阐述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后10个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金料理 东说念主在年度阐述完成当日，将相关阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后15个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往还均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 料理东说念主提供的阐述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的          国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半 年度结果后5个服务日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会权益登记日的基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应在相关的名册生成后5个工 作日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的守护   基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金料理东说念主应实时向中国证监会阐述，并代为履行守护基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主由此产生的守护费给予补偿。   七、争议惩办方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议 可通过友好协商惩办。但若自一方书面提倡协商惩办争议之日起60日内争议未能 以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲 裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方 当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他端正。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何禁锢。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。              国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）托管条约的隔断   发生以下情况，本托管条约应当隔断：   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的端正对本基 金的财产进行算帐。         第二十二部分          对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务式样。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡辩论、建议、投诉等需 求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信领导发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。   五、接洽基金料理东说念主                 国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 接洽基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。                 第二十三部分       其他应涌现事项        公告称号                         涌现媒介       日历 国泰基金料理有限公司高等料理东说念主员变                                   《中国证券报》    2024/3/27 更公告          第二十四部分        招募说明书存放及查阅方式     本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                   第二十五部分          备查文献     以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公风景。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。     一、中国证监会对于准予国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金注册的 批复文献     二、《国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》     三、《国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金托管条约》     四、法律意见书     五、基金料理东说念主业务阅历批件、营业牌照     六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     七、中国证监会要求的其他文献 国泰价值精选活泼配置搀和型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                     国泰基金料理有限公司                      二零二五年一月六日

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