国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金        更新招募讲明书       （2025 年第一号）    基金照料东说念主：国泰基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司                                      国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                                                               目              录            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                    伏击辅导   本基金经中国证券监督照料委员会 2022 年 11 月 2 日证监许可【2022】2712 号文注册召募。本基金的基金合同成效日为 2023 年 1 月 18 日。   基金照料东说念主保证招募讲明书的内容真确、准确、无缺。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场前程作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 商量自身的风险承受才能，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行为作念出零丁决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会环境等 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券专有 的非系统性风险，流动性风险，基金照料东说念主在基金照料运作过程中产生的运作管 理风险，本基金特定风险，本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险，实施侧袋机制对投资者的影响以及由某 些不可抗力因素等变成的其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或采用不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。本基金钞票投资于港股通标的股票时，会靠近 港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往还司法等各异带来的专有 风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往还，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡往还，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。 本基金钞票投资于存托凭证时，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或转折成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、商场轨制以及往还司法等差 异带来的专有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资集中度相对较高的风险等。   本基金可投资钞票维持证券，存在与基础钞票相干的风险、与钞票维持证券 相干的风险、与专项筹备照料相干的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能靠近商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金对于每份基金份额建树最短持有期限。基金份额持有东说念主理有的每份基 金份额最短持有期限为 6 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或颐养 转出，自最短持有期限届满的下一管事日起（含该日）可赎回或颐养转出。即投 资者要商量在最短持有期限届满前资金不可赎回及颐养转出的风险。   本基金为羼杂型基金，表面上预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券 型基金，低于股票型基金。   《基金合同》成效后，结合 50 个管事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同 可能拒绝的概略情趣风险。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金照料东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品尊府提要等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次招募讲明书更新事由为基金司理变更等相处事项，相干变更自 2025 年 阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 1 月 3 日，除非另有讲明，本招募讲明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                          （本 讲述中财务数据未经审计）          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）               第一部分      序论   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息裸露照料办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规矩》                      （以下简称“《流动性风险照料 规矩》”）和其他关系法律法例的规矩以及《国泰悦益六个月持有期羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募讲明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金照料东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献，如本招募讲明书内容与基 金合同有蹂躏或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 月持有期羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 资基金招募讲明书》过火更新 金居品尊府提要》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其时常作念出的校正     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁 布机关对其时常作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其时常作念出的校正     《流动性风险照料规矩》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 照料规矩》及颁布机关对其时常作念出的校正            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 有限公司或接受国泰基金照料有限公司委派代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 期为非管事日，或无对应日历，则顺延至下一管事日 锁定持有期限。对于每份认购的基金份额而言，指自基金合同成效之日起（含该 日）至 6 个月后的月度对日的前一日（含该日）的期间；对于每份申购或颐养转 入的基金份额而言，指自该份申购或颐养转入份额阐述日起（含该日）至 6 个月 后的月度对日的前一日（含该日）的期间。每份认购、申购或颐养转入的基金份 额，在最短持有期限内不可赎回或颐养转出，自最短持有期限届满的下一管事日 起（含该日）可赎回或颐养转出 灵通日 本基金参与港股通往还且该管事日为非港股通往还日，则基金照料东说念主有权暂停办 理基金份额的申购、赎回及颐养业务） 范基金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东说念主 和投资东说念主共同顺从          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规矩的条件，肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额颐养为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额）越过上一灵通日基金总份额的 10% 证券往还所在香港缔造的证券往还服务公司，向香港连合往还所进行申报，买卖 规矩范围内的香港连合往还所上市的股票 将本基金基金份额分为不同类别。千般别基金份额分别建树基金代码，并分别计 算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 商场引申、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 卖证券价差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 基金应收款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开采行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往还的债券等 值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到刚正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害概略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要害概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在要害不确 定性的钞票            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 件              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                 第三部分       基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，4008-888-688   股权结构：              鼓吹称呼                   股权比例        中国建银投资有限使命公司                  60%            意大利忠利集团                   30%      国网英大国际控股集团有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合改造管事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改造管事小组办公室（国务院农村综合改造管事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                  国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 学界连合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 主任（主理管事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建造银行江苏省分行管事，先后任职于筹备处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行管事，历任国际部副总司理、资金 筹备部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司管事，历任财务总监、公司管委会成员、照料人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）管事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，照料磋磨部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司管事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司管事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主理管事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照料人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 管事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息招架股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   杨金强，零丁董事，博士研究生，教化。2011 年 7 月于今，历任上海财经              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 大学金融学院助理教化、副教化、教化、博导、系主任、副院长（主理管事）。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开采总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司管事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改造股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老主义日历 2040 三年持有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息时期部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息时期部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 居品筹备部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   戴计辉，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。2012 年 5 月至 2014 年 5 月在长江证券股份有限公司管事，任分析师。2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商 证券股份有限公司管事，历任分析师、首席分析师。2015 年 9 月加入国泰基金， 历任研究员、基金司理助理。2018 年 12 月至 2024 年 6 月任国泰国策驱动纯真 配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰民福策略价值灵 活配置羼杂型证券投资基金和国泰民利策略收益纯真配置羼杂型证券投资基金 的基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 11 月任国泰睿吉纯真配置羼杂型证券投资 基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 6 月任国泰民丰陈诉依期灵通纯真配置 羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2023 年 7 月任国泰融信纯真配 置羼杂型证券投资基金（LOF）的基金司理，2021 年 2 月至 2024 年 3 月任国泰 合益羼杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 5 月至 2024 年 5 月任国泰诚益混            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 合型证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 3 月任国泰惠元羼杂型 证券投资基金的基金司理，2023 年 1 月起兼任国泰悦益六个月持有期羼杂型证 券投资基金的基金司理。   王琳，博士研究生，16 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金， 历任研究员、基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益纯真配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益纯真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益纯真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信平衡羼杂型证券 投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益纯真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康依期支付羼杂型 证券投资基金（原国泰安康养老依期支付羼杂型证券投资基金）的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益纯真配置羼杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值 纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益纯真配 置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰普益纯真 配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收 益依期灵通债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 2021 年 3 月任国泰 双利债券证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰佳益羼杂型证券投 资基金的基金司理，2025 年 1 月起兼任国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资 基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自基金合同成效之日起至 2025 年 1 月 2 日由戴计辉担任基金司理， 自 2025 年 1 月 3 日起于今由戴计辉和王琳共同担任基金司理。   本基金照料东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照料东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相干东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资照料相干东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 关投资部门提议的要害投资建议等。  投资决策委员会成员组成如下：  主任委员：  李昇：简历同上  实行委员：  张玮：简历同上  委员：  梁杏：总司理助理、量化投资部总监  胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监  索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监  郑有为：研究部副总监  三、基金照料东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行为；            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   四、基金照料东说念主承诺 建立健全里面抵制轨制，采取有用措施，防患违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，防患下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢绝的其他行为。 家关系法律、法例及行业表率，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪接洽；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、干豫、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、奢侈权利，不按照规矩履行职责；   （7）违犯现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意狡饰，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的往还行为；   （8）违犯证券往还风光业务司法，利用对敲、倒仓等技巧把握商场价钱， 阻挠商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中特意含有演叨、误导、诓骗要素；            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行为。 度，采取有用措施，防患违犯基金合同行为的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹备等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相干的往还行为；   六、基金照料东说念主里面抵制轨制   基金照料东说念主为防御和化解接洽运作中靠近的风险，保证接洽行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作步履与抵制措施，形成了 公司无缺的里面抵制体系，并通过相应的具体业务抵制经由来严格实施。   为保证里面抵制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抵制轨制进 行实时的更新和颐养，以适当公司接洽行为的变化，继续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司接洽运作正当合规，形成称职接洽、表率运作的接洽理念；   （2）防御和化解风险，提高接洽照料效益，确保公司接洽的稳健运行和受 托钞票的安全无缺，竣事公司持续、解析、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、无缺、实时；   （4）认真公司细致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抵制应掩饰公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 透到决策、实行、监督、反馈等扫数业务过程和业务智力。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抵制轨制，公司全体职工 必须骁勇认真里面抵制轨制的有用实行。   （3）相互零丁和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制约。里面抵制的检 查评价部门必须零丁于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面抵制应根据公司接洽业务发展、新址品的开采、 金融转换、法律法例以及商场环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面抵制的 有用性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻隔，对伏击业务缔造防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的接洽照料方法缩小运作成本，提高 经济效益，力求以合理的抵制成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德栽种和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健接洽的企业文化。公司董事会对里面抵制原则进行领导，对公 司建立里面抵制系统和支撑其有用性承担最终使命；公司接洽照料层对里面抵制 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抵制使命， 既相互零丁，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抵制 体系。   （2）公司依据自身接洽特质建立了包括各岗亭以主义使命制自控、相干部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责融合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全激勉不休机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的主义和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，继续优化风险抵制步履和手            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抵制经由，并在履行业务中加以抵制。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权程序和经由，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐抵制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账照料，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴识各岗亭职责，投资 和往还、往还和计帐、基金管帐和公司管帐等伏击岗亭不得有东说念主员的重迭。伏击 业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （8）公司建立要害风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠说念和疏通机制，明确讲述机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，竣事自下而 上的实时讲述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究照料、投资决策和往还照料等轨制体系，以 竣事投资照料业务抵制。   （11）公司制定例范的信息裸露照料办法，继续优化完善机制经由，确保公 开裸露信息的真确、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面抵制建立与实施情况进行监督查验，评价里面抵制的有用 性，发现里面抵制症结，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面抵制轨制的实行情况，确保公司各项接洽照料行为的有用运行。   基金照料东说念主保证以上对于里面抵制轨制的裸露真确、准确，并承诺基金照料 东说念主将根据商场变化和业务发展继续完善里面抵制轨制，切实认真基金份额持有东说念主 的正当权益。              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                  第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004年09月17日   组织时事：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续接洽   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建造银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、剖析信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统维持处、内控合 规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工300余 东说念主。自2007年起，托管部结合聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面抵制审 计，并还是成为旧例化的内控管事技巧。   （三）基金托管业务接洽情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建造银行一直秉 持“以客户为中心”的接洽理念，继续加强风险照料和里面抵制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实认真钞票持有东说念主的正当权益，为钞票委派东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管钞票鸿沟继续扩大，托管业务品 种继续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。抵制2023年年末，中国建造银行已 托管1334只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务才能和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、                                  《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、结合多年荣获中央国债 登记结算有限使命公司（中债）              “优秀钞票托管机构”、银行间商场计帐所股份有 限公司（上清所）        “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并当作独一中资银行取得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度， 荣获中国基金报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抵制轨制   （一）里面抵制主义   当作基金托管东说念主，中国建造银行严格顺从国度关系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内关系照料规矩，称职接洽、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保关系信息的真确、准确、无缺、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面抵制组织结构   中国建造银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面抵制管事， 对托管业务风险照料和里面抵制的有用性进行领导。钞票托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规管事，具有零丁哄骗内控合规管事权利和 才能。   （三）里面抵制轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了照料轨制、抵制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行集 中抵制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门建树，禁闭照料，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防患泄密；业求竣事自动化操作，防患东说念主为事故的发生，时期系统完          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 整、零丁。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和步履   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金照料东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智力中，对基 金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金照料东说念主进行风险辅导，与基金 照料东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要害异常事项实时讲述中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                 国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                    第五部分        相干服务机构      一、基金份额销售机构 序号        机构称呼                           机构信息                        地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金照料         15-20 层           柜台                        传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                        电子往还网站：www.gtfund.com 登录网上往还页面          国泰基金          智高手机 APP 平台：iPhone 往还客户端、Android 交         电子往还平台                        电话：021-31089000    接洽东说念主：赵刚      本基金的其他销售机构信息详见基金照料东说念主网站。基金照料东说念主可根据关系法 律法例规矩，增减或变更销售机构，并在基金照料东说念主网站上公示。      二、登记机构      称呼：国泰基金照料有限公司      住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东说念主：周向勇      接洽东说念主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000      三、出具法律办法书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼      负责东说念主：韩炯      接洽电话：021-31358666            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 传真：021-31358600 接洽东说念主：丁媛 承办讼师：清晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 实行事务合伙东说念主：朱建弟 接洽电话：021-23280000 传真：021-63392558 接洽东说念主：吴凌志 承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关系规矩，并经中国证监会证监许可【2022】2712 号文《对于准予国泰 悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限、基金份额类别   本基金对每份基金份额建树最短持有期限。   基金份额持有东说念主理有的每份基金份额最短持有期限为 6 个月，在最短持有期 限内该份基金份额不可赎回或颐养转出，自最短持有期限届满的下一管事日起 （含该日）可赎回或颐养转出。   对于每份认购的基金份额而言，最短持有期限指自基金合同成效之日起（含 该日）至 6 个月后的月度对日的前一日（含该日）的期间；对于每份申购或转 换转入的基金份额而言，最短持有期限指自该份申购或颐养转入份额阐述日起 （含该日）至 6 个月后的月度对日的前一日（含该日）的期间。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金钞票入彀提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票 入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别瞎想基金份额净值并单独公告。投资东说念主可自行 采用认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间暂不通达相互颐养业务。如后续通达此项业务 的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但颐养前基金照料东说念主需实时公告。   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当步履后，基金照料东说念主可 增多或颐养基金份额类别建树、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类 办法及司法进行颐养等，颐养实施前需依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩 媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   三、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金份额发售公告、 基金照料东说念主网站或其他相干文献，基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金份额的发售面值、认购价钱及瞎想公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入彀提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，认购用度按每笔认购肯求单独瞎想。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：          认购金额（M）                 认购费率            M＜100 万元               0.80%            M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   A 类基金份额的基金认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金               国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等召募期间发 生的各项用度。    本基金采取金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的瞎想公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，瞎想公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，瞎想公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的瞎想公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的瞎想保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。    例一：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为    净认购金额＝10，000.00/（1＋0.80%）＝9，920.63 元    认购用度＝10，000.00–9，920.63＝79.37 元    认购份额＝（9，920.63＋3.00）/1.00＝9，923.63 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9，923.63 份 A 类基金份额。    例二：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式瞎想出：               国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）    认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金照料东说念主和基金销售机构 详情，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相干公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相干业务办理司法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金照料东说念主将认购无效的款项 归还。 笔认购肯求单独瞎想。认购一接受理不得拔除。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往还级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。    基金照料东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或相干公告。    七、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行为结果前，            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 任何东说念主不得动用。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2023 年 1 月 18 日安然成效。自基金合同成效日起，本基 金照料东说念主安然启动照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》成效后，结合 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期讲述中赐与 裸露；结合 50 个管事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金照料东说念主 网站或其他相干文献，基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金照料 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相干公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还 所、深圳证券往还所的平淡往还日的往还时辰（若本基金参与港股通往还且该工 作日为非港股通往还日，则基金照料东说念主有权暂停办理基金份额的申购、赎回及转 换业务），但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还时 间变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2023 年 3 月 17 日起启动办理日常申购业务，于 2023 年 7 月 18 日启动办理日常赎回业务。   本基金对于每份基金份额建树最短持有期限。基金份额持有东说念主理有的每份基 金份额最短持有期限为 6 个月。基金照料东说念主自基金合同成效之日 6 个月后的月度 对日（含该日）起启动办理赎回，具体业务办理时辰在相干公告中规矩。但对于 每份基金份额，基金份额持有东说念主仅可在该份额最短持有期限届满后肯求赎回或转 换转出。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或颐养的价钱。对于每份基金份额，基金份额持有东说念主仅可在该 份额最短持有期限届满后肯求赎回或颐养转出。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后瞎想的该类基金份 额净值为基准进行瞎想； 司法赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照料东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步履，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。若资金在规矩时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金照料东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎回肯求成效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。如遇往还所 或往还商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往还 系统、港股通资金交收司法限制或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 素影响业务处理经由时，赎回款项划付时辰相应顺延。   基金照料东说念主应以往还时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金照料东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求竟然 认时辰进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息裸露办法》的关系规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往还级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 则该次赎回时必须一说念赎回。登记机构或各销售机构对本基金赎回份额有其他规 定的，以登记机构或各销售机构的业务规矩为准。 各销售机构对基金往还账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见相干公告。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金照料东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在颐养实施前依照《信息裸露办法》的关系规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入彀提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：          申购金额（M）                 申购费率            M＜100 万元               1.00%            M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   本基金对于每份基金份额建树最短持有期限。基金份额持有东说念主理有的每份基 金份额最短持有期限为 6 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回，自最 短持有期限届满的下一管事日起（含该日）可赎回，赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金持续营销计 划，依期和不依期地开展基金持续营销行为。在基金持续营销行为期间，基金管               国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 理东说念主不错按相干监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法例以及 监管部门、自律司法的规矩。   七、申购份额和赎回金额的瞎想   基金申购采取金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的瞎想公式   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，瞎想公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，瞎想公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额的瞎想公式   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述瞎想结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例三：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.00%，假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   申购用度＝10，000.00－9，900.99＝99.01 元   申购份额＝9，900.99/1.0412＝9，509.21 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为                国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 金份额。    例四：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度， 假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的瞎想方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值－赎回用度    上述瞎想结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例五：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额 的持有时辰为 1 年，对应的赎回费率为 0.00%，假设 T 日 A 类基金份额净值是    赎回用度＝10，000×1.0200×0.00%＝0.00 元    赎回金额＝10，000×1.0200－0.00＝10，200.00 元    即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的持 有时辰为 1 年、T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为    例六：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额 的持有时辰为 1 年，对应的赎回费率为 0.00%，假设 T 日 C 类基金份额净值是    赎回用度＝10，000×1.0192×0.00%＝0.00 元    赎回金额＝10，000×1.0192－0.00＝10，192.00 元    即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的持 有时辰为 1 年、T 日 C 类基金份额净值是 1.0192 元，则其可取得的赎回金额为           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 千般基金份额的基金份额净值在本日收市后瞎想，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经履行适当步履，不错适当蔓延瞎想或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 东说念主无法瞎想当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在要害概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁藏 50%集中度的情形。法律法例或 中国证监会另有规矩的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。发生上述第 7、9 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例阐述等方式对该投           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 资东说念主的申购肯求进行限制，基金照料东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 东说念主无法瞎想当日基金钞票净值。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在要害概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决定           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才能支付基金份额持有东说念主的全部赎回 肯求时，按平淡赎回步履实行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有 贫苦或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消 赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下 一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额 净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确采用，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求越过上一灵通日 基金总份额 20%以上的部分，基金照料东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份 额持有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。缓期的 赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份 额的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则， 对于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：结合 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金照料东说念主网站等方式在 3 个往还日内文书基金份额持有东说念主，讲明关系处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日千般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息裸露办法》的关系规矩，最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金颐养   基金照料东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相干司法由基金照料东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往还风光或者往还方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、得当法律法例的其他非往还过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干尊府，对于得当条件的非往还过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的程序收取转托管费。   十六、依期定额投资筹备   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体司法由基金照料东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照料东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十八、如相干法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照料东说念主可制定和实施相应的业务司法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）               第九部分     基金的投资   一、投资主义      在禁止风险和流动性照料的前提下，力求获取非凡事迹比较基准的投资收 益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、所在政府债、政府维持机构债券、中期单据、可颐养债券（含分 离往还可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、钞票维持证券、债 券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相干规矩）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、可颐养债券（含分离往还可转 债）、可交换债券的比例所有占基金钞票的 10%-30%，其中港股通标的股票投资 比例不越过全部股票钞票的 50%；本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票 的 40%；本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金投资于 同行存单的比例不越过基金钞票的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行适当步履后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金将实时追踪商场环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济战术变 化、证券商场运行景色、国际商场变化情况等因素的深刻研究，判断证券商场的 发展趋势，综合评价千般钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、颐养原则和颐养范围。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金以基本面分析为基础，采取从下到上的分析方法，主要从公司的盈利 才能、开脱现金流景色、估值水平、行业地位等角度，同期结合事件驱动分析策 略，综合评价个股的投资价值，采用估值合理、安全边缘较高的个股进行投资。   （1）价值投资策略   价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资。本基金将根据不同行 业特征和商场特征，综合运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、PEG、 EV/EBITDA 妥协脱现金流折现等估值主义，精选价值被低估的行业龙头公司进 行投资。   （2）事件驱动策略   本基金将持续款式上市公司事件驱动的投资契机，包括公司钞票重组、钞票 注入、兼并收购、股权变动、再融资、照料层变动、股权激勉筹备、新址品研发 等可能对公司的接洽标的、行业地位、中枢竞争力产生伏击影响的事件进行合理 邃密的分析，采用基本面向好的公司进行投资。   本基金将采取“从下到上”精选个股的策略。重心款式具有持续着手上风或 中枢竞争力的公司；企业盈利前程广或成漫空间较大的公司；与 A 股同类公司 比拟具有估值上风的公司。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金在债券投资中将根据对经济周期和商场环境的把捏，基于对财政战术、 货币战术的深刻分析以及对宏不雅经济的持续追踪，纯真运用久期策略、收益率曲 线策略、类属配置策略、利率品种投资策略、信用债投资策略、可颐养债券和可 交换债券投资策略等多种投资策略，构建债券钞票组合，并根据对债券收益率曲 线形态、息差变化的瞻望，动态的对债券投资组合进行颐养。   （1）久期策略   本基金将基于对宏不雅经济战术的分析，积极地瞻望将来利率变化趋势，并根 据瞻望详情相应的久期主义，颐养债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 益、缩小债券组合利率风险的目的。当预期商场利率水平将上升时，本基金将适 当缩小组合久期；而预期商场利率将着落时，则适当提高组合久期。在详情债券 组合久期的过程中，本基金将在判断商场利率波动趋势的基础上，根据债券商场 收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，临了详情最优 的债券组合久期。   （2）收益率弧线策略   在组合的久期配置详情以后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的体式变化，采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略， 在永久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中 赚钱。   （3）类属配置策略   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、商场流动性、商场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往还所和银行间商场投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。   （4）利率品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、海外经济趋势进 行分析和瞻望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券商场供求关 系变化进行分析和瞻望，深刻分析利率品种的收益和风险，并据此颐养债券组合 的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析时期，采用合适的期限结构的配置策略，在合理抵制风险的前提 下，综合商量组合的流动性，决定投资品种。   （5）信用债投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济周期、商场资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债商场信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的将来走势，详情信用债券的配置。   本基金如投资于信用债，应当顺从下列要求：   本基金投资于 AAA 信用评级的信用债（含钞票维持证券，下同）比例不低 于信用债钞票的 50%，投资于 AA+信用评级的信用债比例不越过信用债钞票的            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 动投资于信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信用债。基金持有信用债期间， 若是其信用评级着落，不再得当投资程序，照料东说念主将在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与颐养。   本基金对信用债评级的认定参照基金照料东说念主遴选的评级机构出具的信用评 级。本基金投资的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构出具的主 体信用评级；其他信用债的信用评级参照评级机构出具的债项信用评级，无债项 信用评级的参照主体信用评级。   （6）可颐养债券和可交换债券投资策略   可颐养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可颐养债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和细致流动性的可颐养债券和可交换债券。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料特殊情况下的流动 性风险。   基金照料东说念主将按影相干法律法例的规矩，根据风险照料的原则，以套期保值 为目的，结合对宏不雅经济形势和战术趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等主义进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于股票、可颐养债券（含分离往还可转债）、可交换债券的 比例所有占基金钞票的 10%-30%，投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 40%；   （2）本基金港股通标的股票投资比例不越过全部股票钞票的 50%；   （3）每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 证金后，本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（消失家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有瞎想），其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（消失家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有瞎想），不越过该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （6）本基金投资于消失原始权益东说念主的千般钞票维持证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （7）本基金持有的全部钞票维持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的消失（指消失信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券鸿沟的 10%；   （9）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于消失原始权益东说念主的千般钞票维持 证券，不得越过其千般钞票维持证券所有鸿沟的 10%；   （10）本基金若参与股指期货往还，需顺从下列投资比例限制： 钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 瞎想）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 得越过上一往还日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往还，需顺从下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%；          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 不得越过上一往还日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差瞎想）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （12）本基金若参与股指期货、国债期货往还，需顺从下列投资比例限制： 本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （15）本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%； 完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实行，与境 内上市往还的股票合并瞎想；            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （20）本基金投资同行存单的比例不越过基金钞票的 20%；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、         （16）、             （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述规矩投 资比例的，基金照料东说念主应当在相干证券可往还的 10 个往还日内进行颐养，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   为认真基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、把握证券往还价钱过火他不正大的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、履行 抵制东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往还的，应当得当基金的投资主义和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防御利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。相干往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要害关联往还应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通综合指数（东说念主民币）收益率×5%+ 中债综合指数收益率×80%   沪深 300 指数由沪深 A 股中鸿沟大、流动性好的最具代表性的 300 只股票 组成。该指数样本对沪深商场的掩饰度高，有时综合反应沪深 A 股商场合座表 现，具有细致的商场代表性和商场影响力。中证港股通综合指数录取得当港股通 资历的普通股当作样本股，以反应港股通范围内上市公司的合座景色和走势。中 债综合指数的样本范围涵盖银行间商场和往还所商场，成份债券包括国度债券、 企业债券、央行单据等扫数主要债券种类，具有平凡的商场代表性，有时反应中 国债券商场的总体走势。选用上述事迹比较基准有时真确、客不雅地反应本基金的 风险收益特征。   跟着法律法例和商场环境的变化，若是上述事迹比较基准不适用本基金，或 者本基金事迹比较基准中所使用的指数暂停或拒绝发布，或者推出更巨擘的有时 表征本基金风险收益特征的指数，本基金照料东说念主不错依据认真基金份额持有东说念主合 法权益的原则，根据履行情况对事迹比较基准进行相应颐养。颐养事迹比较基准 应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，并在规矩媒介上赐与公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，表面上预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券 型基金，低于股票型基金。本基金投资于港股通标的股票时，会靠近港股通机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往还司法等各异带来的专有风险。   七、基金照料东说念主代表基金哄骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；               国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 东说念主牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规矩。      九、基金投资组合讲述      本基金照料东说念主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在演叨记录、误导性 述说或要害遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本讲述中的财务主义、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复 核内容不存在演叨记录、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合讲述所载数据抵制 2024 年 3 月 31 日，本讲述所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总钞票 序号           神情               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                      21，456，107.79       15.07      其中：债券                      96，149，695.92       67.55          钞票维持证券                             -            -               国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                              -                -      金融钞票      注：本基金本讲述期末通过港股通往还机制投资的港股市值为 279，380.58 元，占基金钞票净值比例为 0.20%。      （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金钞票净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -            - B 采矿业 C 制造业                              15，174，837.19         10.77      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                    424，566.00           0.30      业 E 建筑业                                            -            - F 批发和零卖业                            1，006，500.00          0.71 G 交通运载、仓储和邮政业                       1，325，145.90          0.94 H 住宿和餐饮业                                         -            - I    信息传输、软件和信息时期服务业                 749，702.12           0.53 J 金融业                               1，145，400.00          0.81 K 房地产业                               546，210.00           0.39 L 租出和商务服务业                                       -            - M 科学研究和时期服务业                                     -            - N 水利、环境和群众设施照料业                                  -            - O 住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P 栽种                                             -            -                   国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） Q 卫生和社会管事                                                    -                 - R 文化、体育和文娱业                                                  -                 - S 综合                                                         -                 -     所有                                        21，176，727.21             15.03      （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别            公允价值（东说念主民币）                占基金钞票净值比例（%）       工业                279，380.58                           0.20      通信业务                   -                                    -      信息时期                   -                                    -      日常消耗品                  -                                    -      医疗保健                   -                                    -      公用作事                   -                                    -       原材料                   -                                    -       金融                    -                                    -       房地产                   -                                    -       动力                    -                                    - 非日常糊口消耗品                    -                                    -       所有                279，380.58                           0.20      注：以上分类采取全球行业分类程序（GICS）。 细                                                                      占基金钞票 序号       股票代码      股票称呼         数目(股)        公允价值(元)                                                                  净值比例(％)                          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）         注：扫数证券代码采取当地商场代码。                                                                        占基金钞票 序号                      债券品种                   公允价值(元)                                                                        净值比例(％)              其中：战术性金融债                                             -              - 细                                                                            占基金钞票                                                              公允价值         序号            债券代码        债券称呼        数目（张）                        净值比例                                                                 (元)                                                                             （％）                                   MTN002                                   MTN001                  国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 券投资明细         本基金本讲述期末未持有钞票维持证券。 明细         本基金本讲述期末未持有贵金属。 细         本基金本讲述期末未持有权证。         本基金本讲述期内未投资股指期货。         本基金本讲述期内未投资国债期货。         （1）本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在讲述编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。         （3）其他钞票组成 序号               称呼                  金额(元)              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）     （4）讲述期末持有的处于转股期的可颐养债券明细                                                占基金钞票 序号         债券代码        债券称呼    公允价值(元)                                                净值比例(%)     （5）讲述期末前十名股票中存在畅达受限情况的讲明     本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                   国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                       第十部分         基金的事迹      基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。      基金照料东说念主依照坚守职守、老诚信用、勤劳尽责的原则照料和运用基金钞票，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                       净值增 事迹比较 事迹比较基准                  净值增长       阶段              长率标 基准收益 收益率程序差                ①-③      ②-④                   率①                       准差②  率③     ④                   -4.17%   0.15%    -1.83%   0.17%   -2.34%   -0.02%      注：本基金的基金合同成效日为 2023 年 1 月 18 日。                       净值增 事迹比较 事迹比较基准                  净值增长       阶段              长率标 基准收益 收益率程序差                ①-③      ②-④                   率①                       准差②  率③     ④                   -4.72%   0.15%    -1.83%   0.17%   -2.89%   -0.02%      注：本基金的基金合同成效日为 2023 年 1 月 18 日。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产零丁于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）             第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还风光的往还日以及国度法律法例 规矩需要对外裸露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、钞票维持证券、股指期货、国债 期货、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则  基金照料东说念主在详情相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应采取最近往还日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往还日的报价不可真确反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允价 值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大量持有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时期详情公允价值。采取估值时期详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并详情公允价值。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价 （收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 颐养最近往还市价，详情公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可颐养债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时期详情公允价值。 往还所商场挂牌转让的钞票维持证券，采取估值时期详情公允价值。在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃商场的情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行颐养以阐述 估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值 时期详情其公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采取估值时期详情公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅达受限股票，按监          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 管机构或行业协会关系规矩详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 进行估值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要害变化的，采 用最近往还日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 及的境酬酢易风光所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规矩颐养或其他原因导致基金履行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在相干税金颐养日或履行支付日进行相应的估值 颐养。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法例以及监管部 门、自律司法的规矩。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分认真基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金钞票净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的瞎想结果对外赐与公布。   五、估值步履 额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基 金份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金照料东说念主于每个管事日瞎想基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规矩 公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个管事日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值非常的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值非常时，视为该类基金份额净值非常。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值非常，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误 的使命东说念主应当对由于该估值非常遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值非常处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值非常使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常使命方承担； 由于估值非常使命方未实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主变成损失的，由估 值非常使命方对径直损失承担补偿使命；若估值非常使命方还是积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值非常使命方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值非常的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值非常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值非常使命方仍搪塞估值非常负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值非常责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值非常使命方。   （4）估值非常颐养采取尽量收复至假设未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值非常发生            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 的原因详情估值非常的使命方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常变成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值瞎想出现非常时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和千般基金份额净值由基金照料东说念主负责瞎想，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日往还结果后瞎想当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复核阐述后发 送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按规矩对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 所变成的错误不当作基金钞票估值非常处理。 第三方机构发送的数据非常或者由于其他不可抗力等，基金照料东说念主和基金托管东说念主 诚然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现非常的，由此变成 的基金钞票估值非常，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或排斥由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值颐养不当作基金钞票估值非常处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第十三部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抵制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行 收益分拨； 可采用现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 售服务费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；本基金消失类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权； 持有期限，按原份额的持有期限瞎想；      在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下，基金照料东说念主可颐养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   四、收益分拨有筹备   基金收益分拨有筹备中应载明抵制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹备的详情、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的瞎想方法等关系事项，依照《业务司法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照料费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商解 决。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商解 决。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的瞎想方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一致的财 务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主 协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应合同 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）           第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）          第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险照料规矩》、《基金合同》过火他关系规矩。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予裸露的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证基 金投资者有时按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息 尊府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开裸露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体步履，讲明基金居品的特性等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载 在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府提要的信息发生要害变 更的，基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品尊府提要； 基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品尊府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府提要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，基金销售机构将基金居品尊府 提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规矩网站裸露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的瞎想方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金照料东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要害事件，关系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行为受到要害行政处罚、刑事处罚； 履行抵制东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 券，或者从事其他要害关联往还事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更；     《基金合同》成效后，本基金结合 30、40、45 个管事日出现基金份额持 有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场奥妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开表露。   （九）计帐讲述   基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当 将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的规矩进行信息裸露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）投资国债期货的相干公告   若本基金投资国债期货，基金照料东说念主应在本基金季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述和招募讲明书（更新）等文献中裸露国债期货往还情况，包括投 资战术、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货往还对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资战术和投资主义等。   （十三）投资股指期货的相干公告   若本基金投资股指期货，基金照料东说念主应在本基金季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述和招募讲明书（更新）等文献中裸露股指期货往还情况，包括投 资战术、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货往还对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资战术和投资主义等。   （十四）投资钞票维持证券的相干公告   若本基金投资钞票维持证券，基金照料东说念主应在本基金中期讲述及年度讲述中 裸露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和讲述 期内扫数的钞票维持证券明细。   基金照料东说念主应在本基金季度讲述中裸露其持有的钞票维持证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票维持证券明细。法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十五）投资港股通标的股票的相干公告   若本基金投资港股通标的股票，基金照料东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年 度讲述等依期讲述和招募讲明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情 况。法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息裸露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东说念主员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 裸露内容与口头准则等法例的规矩。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募讲明书、基金居品尊府提要、基金计帐报 告等相干基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐述。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介裸露信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介裸露信息，况兼 在不同媒介上裸露消失信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律司法的相干规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规规矩将信息置备于各自办公风光，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相干信 息： 业时； 国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）               第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情申购战术。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主瞎想各项投资运作主义和基金事迹主义应当以主袋账户钞票为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户钞票进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复往还等方式收复流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金照料东说念主应当在拒绝侧袋机制后实时聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计办法。   六、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募讲明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期讲述中裸露讲述期内特定资 产处置进展情况，裸露讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照料东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当步履后，可径直对本部老实容进行修改、颐养和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              第十八部分       风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、战术风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展战术，收支口贸易战术等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的接洽、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行景色的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东说念主履行收益水平着落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司接洽风险、 信用风险等。 照料、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的风险。 行东说念主出现走嘴、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第着落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为灵通式基金，并对于每份基金份额建树最短持有期限。基金份额持 有东说念主理有的每份基金份额最短持有期限为 6 个月。投资东说念主可在本基金的灵通日办          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 理基金份额的申购和赎回业务，具体办理时辰为上海证券往还所、深圳证券往还 所的平淡往还日的往还时辰（若本基金参与港股通往还且该管事日为非港股通交 易日，则基金照料东说念主有权暂停办理基金份额的申购、赎回及颐养业务），但基金 照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回 时除外。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，苦守基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金照料东说念主将合理抵制基金份额持有东说念主集中度，审慎阐述申购赎回业务 肯求，包括但不限于： 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控 制。 确保基金估值的刚正性。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在要害概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   辅导投资东说念主提防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹备。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 所的债券商场等具有发展老练、容量较大、往还活跃、流动性充裕的特征，有时 欣喜本基金灵通式运作的流动性要求。同期，本基金在充分把捏商场行情与投资 契机的前提下，适当进行散播投资，以竣事相对平衡的配置，保障了钞票组合的 流动性。在极点商场行情下，存在基金照料东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调 整基金投资组合的风险。本基金照料东说念主将阐明专科研究上风，持续优化组合配置， 以抵制流动性风险。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 导致的流动性风险。   基金照料东说念主将密切款式千般钞票及投资标的的往还活跃程度与价钱的结合 特性况，评估千般钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态颐养，以欣喜基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险照料措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当本基金出现多量赎回情形时，基金照料东说念主经里面决策，将运用多种流动性 风险照料器用处理赎回肯求，以搪塞流动性风险，保护基金份额持有东说念主利益。具 体措施详见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”中“多量赎回的情形及处理方 式”的相干内容。   （四）备用流动性风险照料器用的实施情形、步履及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险照料器用，对赎回申 请进行抵制颐养，当作特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的援救措施。备用 的流动性风险照料器用的实施情形包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理赎回肯求的情形及步履。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能被缓期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步履。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金照料东说念主接受。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及步履。   在此情形下，投资者接收赎回款项的时辰将可能比平淡情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回款项的时辰比平淡情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制指当本基金碰到大额申购赎回时，通过 颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到刚正对待。当日参与申购、赎回往还的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往还过火他成本的风险。   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   四、运作照料风险 判断等主不雅因素会影响其对相干信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的顽强和非常而产生的风险。 规操作、诓骗行为等原因变成的风险。   五、本基金特定风险 因宏不雅经济运行态势、宏不雅经济战术、商场环境的变化而发生变化，从而影响本 基金的风险收益水平。 标的、商场轨制以及往还司法等各异带来的专有风险。   （1）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股往还失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港连合往还扫数限公司开市前阶段，当 日额度使用罢了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所持续往还时段， 当日额度使用罢了的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入往还的风险。 若是将来港股通相干业务司法发生变化，以新的业务司法为准。   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于 东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金 钞票靠近潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。东说念主民币对港币的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于 基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时辰蔓延 或是汇率数据非常等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡往还，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险。   （5）境外商场的风险   本基金投资内地与香港股票商场往还互联互通机制允许买卖的规矩范围内          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 的香港连合往还扫数限公司上市的股票，投资将受到香港商场宏不雅经济运行情况、 货币战术、财政战术、产业战术、往还司法、结算、托管以过火他运作风险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金钞票靠近潜在风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或采用不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。 停业风险、现金流瞻望风险等与基础钞票相干的风险；                        （2）钞票维持证券信用增 级措施相干风险、钞票维持证券的利率风险、评级风险等与钞票维持证券相干的 风险；   （3）照料东说念主走嘴违纪风险、托管东说念主走嘴违纪风险、专项筹备账户照料风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项筹备照料相干的风险；                        （4）战术风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、时期风险和操作风险等其他风险。 险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价 格波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使 基金钞票靠近损失风险。股指期货采取保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时辰内补足保证金， 按规矩将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此 类风险往往是由商场缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法欣喜保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或转折成为本基金的风险。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以及交 易司法等各异带来的专有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个往还日不建树涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市程序，且退市 步履存在一定离别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资集中度相对较高的风险。因科创板上市公司生意模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   本基金对于每份基金份额建树最短持有期限。基金份额持有东说念主理有的每份基 金份额最短持有期限为 6 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或颐养 转出，自最短持有期限届满的下一管事日起（含该日）可赎回或颐养转出。即投 资者要商量在最短持有期限届满前资金不可赎回及颐养转出的风险。   《基金合同》成效后，结合 50 个管事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同 可能拒绝的概略情趣风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性照料实施 教学（试行）》及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高司法进行风险级 别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并毋庸然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价程序和方法的各异，对消失居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履走运作情 况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配试验，并须实时款式销售机 构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募讲明 书的约定灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定钞票的变当前辰具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金依期讲述中裸露讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购战术，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主瞎想各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需 商量主袋账户钞票，基金事迹主义应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金裸露 的事迹主义不可反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）  八、其他风险  除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往还、诓骗行为等产生的违纪风险； 一定程度上影响管事的结合性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）          第十九部分     基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第二十部分     基金合同内容摘录   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系规矩，基金照料东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关系法律、法例的前提下，制订和颐养关系基金认购、申购、 赎回、颐养、依期定额投资和非往还过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系规矩，基金照料东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的接洽方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互零丁，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使瞎想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩瞎想并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关系规矩，履行信息裸露及 讲述义务；   （12）保守基金生意狡饰，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有筹备，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况兼 保证投资者有时按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金关系的要害合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意狡饰，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主表示，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主瞎想的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例规矩的相干内容；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说 明基金照料东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金照料东说念主有未实行《基金合同》规矩的行为，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主         国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 利益向基金照料东说念主追偿；  （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  根据《基金法》、         《运作办法》过火他关系规矩，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》过火他关系规矩，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：  （1）认真阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书、基金居品尊府提要等信息 裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）款式基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就消失事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，增多或颐养基金份额类别建树、住手现存基金份额 类别的销售或颐养基金份额分类办法及司法；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 持有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲明注解得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文书不参加收取表决办法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的委派东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用集中、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会 议文书中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主也不错采取集中、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中载明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应             国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主理东说念主按照下列第（七）条规矩步履详情 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖笔据讲明注解，不然提交得当会议文书中规矩的阐述基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头得当会议文书规矩的表决办法视为有 效表决，表决办法暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商惩办。如经友好协商未能惩办的，则任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续至意、勤劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，认真基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区） 法律统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）             第二十一部分         托管合同内容摘录    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称呼：国泰基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    邮政编码：200082    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字19985 号    组织时事：有限使命公司    注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币    存续期间：持续接洽    接洽范围：基金缔造、基金业务照料及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：中国建造银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织时事：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续接洽    接洽范围：罗致公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采用 程序的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相干时期系统，对基金履行投资是否得当《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、所在政府债、政府维持机构债券、中期单据、可颐养债券（含分 离往还可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、钞票维持证券、债 券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相干规矩）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、可颐养债券（含分离往还可转 债）、可交换债券的比例所有占基金钞票的 10%-30%，其中港股通标的股票投资 比例不越过全部股票钞票的 50%；本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票 的 40%；本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金投资于 同行存单的比例不越过基金钞票的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行适当步履后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例规矩。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 例所有占基金钞票的 10%-30%，投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 40%； 金后，本基金保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股所有瞎想），其市值不越过基金钞票净值的 10%； 的证券（消失家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有瞎想），不越过该证券 的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 规矩的比例限制； 钞票净值的 10%； 钞票维持证券鸿沟的 10%； 益东说念主的千般钞票维持证券，不得越过其千般钞票维持证券所有鸿沟的 10%；   （1）本基金在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基 金钞票净值的 10%；   （2）本基金在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金持有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差瞎想）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （4）本基金在职何往还日内往还(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往还日基金钞票净值的 20%；   （1）本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金钞票净值的 15%；   （2）本基金在职何往还日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的 30%；   （3）本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一往还日基金钞票净值的 30%；   （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差瞎想）应当得当基金合同对于债券投资 比例的关系约定； 任何往还日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等; 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钞票净值的 40%，本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料 东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照关系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 上市往还的股票合并瞎想；   除上述 3、16 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述规矩投资比例的， 基金照料东说念主应当在相干证券可往还的 10 个往还日内进行颐养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（九）款基金投资谢绝行为通过过后监督方式进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、履行 抵制东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往还的，应当得当基金的投资主义和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，防御利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场刚正合理价钱实行。相干往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与裸露。要害关联往还应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供得当法律法例及行业程序的、经安然采用的、本基金适用的银行间债 券商场往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金照料东说念主应 严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券商场采用往还敌手。基金托管东说念主监督 基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名单进行往还。基金照料          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 东说念主不错每半年对银行间债券商场往还敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照合同进行结算。 如基金照料东说念主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场往还敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主讲明原理，并在与往还敌手发生往还前 3 个管事日内与 基金托管东说念主协商惩办。若照料东说念主未提供往还敌手名单，则视同可与扫数往还敌手 进行往还。   基金照料东说念主负责对往还敌手的资信抵制，按银行间债券商场的往还司法进行 往还，并负责惩办因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时辰前仍未承担走嘴使命过火他相干法律使命的，基金照料东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相干往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主没 有按照预先约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金 照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金照料东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会相干规矩，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券，不包括 由于发布要害讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还 中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往还所或寰宇银行间 债券商场往还的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责 相干管事的落实和和洽，并确保基金托管东说念主有时平淡查询。因基金照料东说念主原因产           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的责 任与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何时事的保证金。若法例有新规矩的 按照新的规矩实行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要惩办的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫苦以及相干损失的搪塞惩办措施，以及关系异常情 况的处置。基金照料东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开采行股票相干流动性风险处置预案。   基金照料东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极有用的措施，在合理的时辰内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金照料东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金照料东说念主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金照料东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交关系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关系尊府真确、准确、 无缺。关系尊府如有颐养，基金照料东说念主应实时提供颐养后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司缔结的证券登记及服务合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩媒介裸露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金关系投资畅达受限证券比举例违犯关系限制规矩，在合理期限内未能 进行实时颐养，基金照料东说念主应在两日内编制临时讲述书，赐与公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资畅达受限证券照料管事方面关系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关系比例限制的实行情况。   （4）信息裸露情况。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值瞎想、千般基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金照料东说念主收到书面文书后应不才一管事日前实时查对并以书面时事 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照料东说念主 应在规矩时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督讲述的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往还步履还是成效的指示违犯法律、 行政法例和其他关系规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金照料东说念主承担。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违游记为，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金照料东说念主无正 当原理，拒却、阻隔对方根据本托管合同规矩哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东说念主瞎想的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未实行或无故蔓延实行基金照料东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本合同过火他关系规矩时，应实时以书面时事通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面时事给基金 照料东说念主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相干资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时辰内修起基金照料 东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记为，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、阻隔对方根据本合同规矩哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 其他专用账户。 与零丁。 况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内往还交收、开户银行或往还/登记结算机构扣收往还费、 结算费和账户认真费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 照料东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、                 《运作办法》等关系规矩后，基金照料东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照料 金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 管和使用。 东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个管事日内向基金托 管东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 照料和运用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金照料东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 照料东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐管事，基金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩以及基金照料东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》实行。 委派有往还关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照料东说念主需将相干讲明注解提 供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 配合。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》成效后，基金照料东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银 行间同行拆借商场的往还资历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的关系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主 合同。   （六）其他账户的开立和照料 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由 基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开 立关系账户。该账户按关系司法使用并照料。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用抵制或守护的 钞票不承担任何使命。   （八）与基金财产关系的要害合同的守护   与基金财产关系的要害合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的要害合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主 守护。除本合同另有规矩外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要害            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露合同及基金投资业务中产生 的要害合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。基金照料东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要害合同的守护期限不低 于法律法例规矩的最低期限。   五、基金钞票净值瞎想和管帐核算   （一）基金钞票净值的瞎想、复核与完成的时辰及步履 是按照每个管事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主可 以缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主于每个管事日瞎想基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规矩 公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个管事日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、钞票维持证券、股指期货、国债 期货、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价（收 盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，颐养          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 最近往还市价，详情公允价钱；   ②往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④往还所上市往还的可颐养债券以逐日收盘价当作估值全价；   ⑤往还所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时期详情公允价值。交 易所商场挂牌转让的钞票维持证券，采取估值时期详情公允价值。在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ⑥对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市 场的情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃 商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行颐养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值时期 详情其公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开采行未上市的股票、债券，采取估值时期详情公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅达受限股票，按监管 机构或行业协会关系规矩详情公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消失证券同期在两个或两个以上商场往还的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）因持有股票而享有的配股权，采取估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）本基金投资同行存单，采取估值日第三方估值机构提供的估值价钱数 据进行估值。   （7）持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日 阐述利息收入。   （8）本基金投资的股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要害变化的， 采取最近往还日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往还的股票实行，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （10）估值波及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （11）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往还互联互通机制 波及的境酬酢易风光所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩颐养或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金颐养日或履行支付日进行相应的估 值颐养。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法例以及监管 部门、自律司法的规矩。   （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。           国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分认真基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金钞票净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，基金 照料东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金照料东说念主对基金净值信 息的瞎想结果对外赐与公布。   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(13)项进行估值时，所变成的错误 不当作基金份额净值非常处理。   （三）基金份额净值非常的处理方式 类基金份额净值非常；基金份额净值出现非常时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大；非常偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案；当发生净值瞎想非常时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持 有东说念主和基金变成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经阐述后 按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   (2)若基金照料东说念主瞎想的千般基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对瞎想过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面讲明，千般基金份 额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管 东说念主按照照料费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金照料东说念主和基金托管东说念主对千般基金份额净值的瞎想结果，诚然屡次 再行瞎想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布千般基金份额净值的 情形，以基金照料东说念主的瞎想结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的 损失，由基金照料东说念主负责赔付。   (4)由于基金照料东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致千般基金份额净值瞎想非常而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金照料东说念主负责赔付。 三方机构发送的数据非常或者由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主 诚然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该非常而变成的 千般基金份额净值瞎想非常，基金照料东说念主、基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施放松或排斥由此变成的影响。 以基金照料东说念主瞎想结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 商阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。              国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （六）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金照料东说念主独赶快 建树、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的瞎想和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金照料东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金照料东说念主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个管事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制 当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度关系规矩为准。   基金照料东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及讲述。   （九）基金照料东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例 规矩的最低期限。如不可妥善守护，则按相干法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照料东说念主应将关系尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和无缺性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守秘义务。   七、争议惩办方式   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商惩办，协商不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 至意、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管合同规矩的义务，认真基金份额 持有东说念主的正当权益。   本合同受中国（为本托管合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律 统率。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更步履   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何蹂躏。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）托管合同拒绝的情形            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲述；   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。                 国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）           第二十二部分          对基金份额持有东说念主的服务     基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务神情。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议磋磨、建议、投诉等需 求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、接洽基金照料东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式 接洽基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募讲明书。          国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）          第二十三部分      其他应裸露事项         公告称呼               裸露媒介         日历 国泰基金照料有限公司高等照料东说念主员变更公告      《中国证券报》     2024/3/27            国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）      第二十四部分 招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件， 但应以招募讲明书蓝本为准。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。         国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第二十五部分        备查文献  以下备查文献存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公风光。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金注册的 批复文献  二、《国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金基金合同》  三、《国泰悦益六个月持有期羼杂型证券投资基金托管合同》  四、法律办法书  五、基金照料东说念主业务资历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金照料有限公司                                 二零二五年一月六日

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